瑞银(UBS)代理业务活动外发射了

瑞银金融服务(UBS)康涅狄格终止就业代理菲尔百花大教堂Jr。经纪交易商说,即使在百花大教堂是在高度的监督下他没有告诉公司以外的业务活动。

瑞银(UBS)声称,他违反了公司的政策,如不披露,他作为一个非营利实体子公司未付主任,还有一个客户,也没有获得内部批准创建博客,未能获得批准运行一个慈善高尔夫球赛,而不是披露外,新客户投资于他的生意。

百花大教堂,11月,瑞银高级代理,被评为在康涅狄格州的一家领先的顾问。他曾在瑞银(UBS)自2009年以来,是一个高级副总裁。此前,他一直与美林(Merrill Lynch)。

百花大教堂的BrokerCheck报告列出了七个披露事件,五是客户投诉的。导致的一个抱怨客户奖。

百花大教堂被放在严格监督2016年马萨诸塞州证券部门规定这种情况后,瑞银(UBS)想他注册代理的状态。bob200体育今年早些时候,美国金融业监管局暂停百花大教堂,命令他为他支付罚款5 k美元外部业务活动和担任电力公用事业公司的商业顾问没有通知美林(Merrill Lynch),他在那里工作,在写作。据称他还安排了美林(Merrill Lynch)的客户放贷公用事业公司800美元。他当时给公司的股票。

史密斯在牧羊人爱德华兹和Kantas LLP),我们的代理欺诈法律事务所正在调查涉及百花大教堂。菲奥雷的如果你是一个客户的瑞银(UBS)虽然他工作或美林(Merrill Lynch)和你相信你的投资损失可能是由于他的疏忽管理你的账户时,联系我们的证券律师和要求你免费,没有义务、案例咨询。bob200体育

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