瑞银失去雷曼仲裁由小型投资者注意索赔

仲裁案件可能影响许多情况下仍悬而未决,金融业监管局小组授予一个小投资者200000美元后发现瑞银金融服务代理行为不当当他出售高风险雷曼兄弟(Lehman Brothers Holdings inc .)通过申请人。

案件涉及雷曼notes是第一个由FINRA小组决定。虽然执政党不会建立一个先例,这可能是一个迹象的类似的裁决可能会在未来。”在许多情况下等待对瑞银集团和其他公司出售雷曼笔记在雷曼破产前不久,”说股票经纪人欺诈律师威廉牧羊人史密斯公司的证券欺诈公司牧羊bob200体育人爱德华兹& Kantas有限公司LLP处理此类案件。“这些案件往往涉及虚假陈述和遗漏以及不适合,因为投资是卖给客户寻求安全和收入,”他补充道。

申请人提起仲裁索赔指控瑞银建议结构性产品,不适合“不成熟的投资者。“代理为客户购买75000美元的回报优化注意和225000美元的保证主要注意保护。FINRA小组确定,申请人应补偿的主要保护的注意,除了法律费用和利息。

尽管授予量低于投资者希望恢复,瑞银(UBS)的一位发言人说证券公司很失望,原告被授予任何赔偿和维护投资者的经济损失是雷曼兄弟(Lehman Brothers)的结果。bob200体育

投资者雷曼注意仲裁获胜《华尔街日报》,2009年12月5日
FINRA奖美国投资者雷曼笔记200000美元路透社12月5日,2009年
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