Voya Holdings子公司偿还超过200万美元的共同基金

Direct Services LLC和Voya Investment LLC，两个Voya Holdings Inc.投资顾问子公司将支付约360万美元来解决证券和交易委员会的收费，以指控他们未能对证券贷款相关的某些披露。bob200体育在这笔钱中，超过200万美元将直接进入受影响的共同基金。

两位投资顾问与许多与Voya Holdings的保险公司和直接服务为人寿保险和年金客户提供的保险公司合作。两位顾问向某些当事方借给了基金保存的证券。bob200体育然后，他们拨款证券，以便保险公司分支机构将获得税收优bob200体育惠。这些相同的分支机构是资金股票的记录股东。同时，这导致资金及其投资者失去收入，同时无法利用税收优惠。

根据SEC执法部门资产管理联合主持Anthony S. Kelly的说法，共同基金及其投资者未被告知他们将损失资金，以便分支机构获得这种税收优惠。监管机构说，Voya顾问没有透露这一点利益冲突存在。

在解决方面，Voya顾问的分支机构同意停止并停止进一步违规。但是，它没有否认或承认SEC的发现。

SEC撤销DMS顾问许可证

在另一个SEC案件中，监管机构撤销了共同基金顾问DMS顾问的许可，DMS顾问是许多DMS基金管理的新兴市场共同基金的投资顾问。彼得·科利（Peter Kohli）经营DMS顾问和DMS资金。

根据监管机构的行政程序，Kohli和DMS顾问追求DMS共同基金的投资者，然后将其资金用于其他目的。Kohli被指控通过据称是虚假的财务报表来隐藏所谓的欺诈行为，因此看起来好像投资者的资金已经进入了共同基金。

SEC先前曾发布针对Kohli的紧急资产冻结。监管机构指控他欺诈性地从至少120名投资者那里筹集了超过320万美元。

请联系我们的我Nvestment欺诈律师今天，如果您怀疑您的损失是由于投资顾问欺诈。您的第一次咨询Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP是免费的，没有义务案件咨询。

Voya案中的SEC订单（PDF）

SSEK律师事务所的更多博客文章：

前韦尔斯法戈经纪人因涉嫌$ 18万美元的财务欺诈而被禁止，股票经纪人欺诈博客，2018年2月26日

Bitfunder及其创始人面临欺诈指控，股票经纪人欺诈博客，2018年2月19日

Ameriprise下令向F-Squared Alpha行业战略销售支付800万美元，机构投资者证券博客，2017年12月8日bob200体育