华尔街战争,第六部分:在失去“美林规则”情况下,SEC正在探索改变投资顾问法——小心!

首先,回顾:1940年的《投资顾问法》指出,投资顾问客户的信托责任。股票经纪公司几十年来一直试图逃避任何客户的信托责任。当他们决定,除了被经纪公司,成为投资顾问也是有利可图的,他们要做什么?

简单,使用他们的政治影响力在美国证券交易委员会(SEC)。而美国证券交易委员会(SEC)的工作是保护投资者,政治任命,其委员是政治(目前美国证券交易委员会主席是一位活动家共和党议员)。适应华尔街,美国证券交易委员会(SEC)只是说华尔街公司免除了投资顾问的行为。

哭犯规,财务规划协会,那些不是股票经纪人,起诉美国证交会,两个月前,他们赢了!刺的失败,美国证券交易委员会决定不上诉。(毕竟,美国证券交易委员会(SEC)怎么能免除任何由国会制定的法律?)华尔街受伤,然后要求获得几个月来决定该做什么。

证券交易委员会的主任就个人而言,不等待美国证券交易委员会的支持下,要求国会调查“软美元”安排的投资顾问和证券交易商,他说这是一个主题的虐待。bob200体育SEC还调查了几家大型投资顾问和说,只有一个恰当地披露其费用。这是一个巨大的枪在他们鞠躬!

报复投资顾问,但现在是美国证交会将如何拯救华尔街公司的受托人的客户,并迅速!也许法律可以被改变。

美国证交会宣布一个草率的开放这周三举行的会议上考虑采用一个新的反欺诈规则在1940年投资顾问法案的206节,说变化是“旨在为投资者提供更多的保护。“当然,这意味着国会将不得不修改行为。

投资者警告:当心SEC委员带着礼物!如果你还没有注意到,没有什么好多年来华盛顿投资者提出的。为什么会有人认为最终法案对投资顾问不会授予的豁免华尔街?这些人支付mega-bucks游说双方得到他们想要的东西。

:William s .牧羊人

威廉·谢泼德律师事务所的创始人牧羊人史密斯和爱德华兹证券bob200体育律师事务所代表寻求复苏的投资者在投资公司账户的损失。如果你或你认识的人遭受投资损失,接触牧羊人史密斯和爱德华兹今天。