为什么监管机构很难充电知名证券公司的高管——投资者律师的博客——2月26日,2007bob200体育

最近的一项调查由参议院有关摩根士丹利(Morgan Stanley)首席执行官麦晋桁(John Mack)处理的关于内幕交易调查揭示了为什么监管机构无法“钉子”主要证券公司高层主管。bob200体育

前SEC律师加里Aguirre宣称他放手后坚持采访麦晋桁(John Mack)在2005年。麦克,当时,摩根士丹利(Morgan Stanley)首席执行官。根据Aguirre,上级不愿挑战即将顶头上司,和美国证券交易委员会(SEC)放弃了内幕交易案,也涉及Pequot资本管理公司,去年由于证据不足。

SEC部门负责人罗伯特·汉森Aguirre的前老板,告诉参议院,他知道汉森的上级代理律师麦克可能接触。汉森说,他也不介意与麦克,但是更多的准备和工作需要保持loop-although汉森的上级,显然,SEC官员已经知道发生了什么事情。

Aguirre告诉参议院委员会文件直接从摩根士丹利(Morgan Stanley)被传唤公司的律师Linda Thomsen SEC执法部门的头,而不是他。

根据SEC市场监督部门负责人埃里克•Ribelin汉森告诉他,SEC必须小心他们的处理方式麦克的证词,因为他是一个杰出的人。Ribelin说他的建议问麦克“几个问题”被汉森会见了没有反应。

Aguirre前SEC的至少有三个同事,包括监测单元约瑟夫酋长内堂,已经同意采访马克应该更早发生,而不是以后。

马克在2006年采访Aguirre后放手,当紧迫的指控的诉讼时效已经过去。

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