很少有经纪人披露“货架空间”协议的详细信息

SEC正在考虑是否要更改可能要求经纪人揭示他们是否具有“货架空间”计划的规则，该计划优先处理某些基金公司，以换取基金的付款。它的第一个销售点披露规则推动了经纪公司揭示他们从参加货架空间计划的基金公司收到的实际金额。但是，大多数经纪公司仍未遵守此标准，通常仅披露他们从协议中获得的金额，而无需命名涉及的基金公司。

尽管许多经纪公司都向投资者告知投资者与特定共同基金签订的任何“货架空间”协议，但大多数人仍未透露这些协议的条款。尽管经纪人不是由协议直接支付的，但货架太空交易可能会间接影响销售。例如，根据美林林奇公司（Merrill Lynch＆Co。Inc.）的说法，“不进入[货架空间]安排……通常不提供给客户的资金。”

货架空间协议可能会有所不同，尽管大多数较大的公司的销售额或资产占0.05％至0.25％。经纪公司声称这笔钱支持教育，销售和技术。

Edward Jones与某些共同基金公司之间的协议是一个例子。爱德华·琼斯（Edward Jones）因涉嫌未进行充分披露而支付了7500万美元的监管机构，现在是现在披露每次收集的公司之一：

·美国资金支付0.03％的资产
·匹兹堡联邦投资者公司（Federal Investors Inc.）向现有资产和新销售支付0.25％
法律责任迫使经销商揭示了一些涉及货架空间费用，信息和交易的冲突，这些冲突曾经在桌子下进行。

SEC指控该公司未提供有关“收入分享付款的幅度”及其披露的信息，与史密斯·巴尼（Smith Barney）达成了有关货架太空支付的和解。

SEC追求的共同基金包括MFS投资，Putnam Investments，Pimco Funds和Franklin Templeton Distributors Inc.

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经纪人缓慢揭示销售协议的详细信息，投资新闻，2007年2月19日

相关的网络资源：

总检察长洛克基（Lockyerbob200体育，加利福尼亚州总检察长办公室，2004年12月20日
美国证券交bob200体育易委员会