Raymond James Financial Services被NASD罚款275万美元

NASD表示，它正在罚款雷蒙德·詹姆斯金融服务公司（Raymond James Financial Services）275万美元，因为他们在2002年至2002年之间没有充分监督美国的1,000多名生产销售经理。不合适的建议关于可变年金购买和共同基金的退休年龄和老年客户。这些交易中的一些被认为是不合适的过度浓缩在积极的增长基金中。她还被指控在与客户对应时会发表误导性陈述，就像他们属于同一群体一样，无论财务状况，年龄，目标和投资经验如何。

NASD表示，由于其不足的监督系统，圣彼得堡公司被忽略了，因为其不足的监督系统而忽略了滥用销售实践。生产分支机构经理必须是他们自己的主管，并批准新帐户，批准自己的销售交易并检查信函。因此，RJFS的监督系统不符合证券法规和规则。bob200体育

NASD还声称，RJFS没有适当的系统来正确监督可变年金销售。仅使用三个例外报告来筛选可变年金购买，并且没有根据年收入，客户的净资产，可变年金持有量的集中度作为净资产的一部分或投资经验筛选合适性。结果，沃格特（Vogt）的不合适建议没有引起注意。

NASD表示，该公司没有审查其分支机构经理的年金子帐户交易建议，因为没有系统。某些记录和书籍以及记录这些交易的系统也没有维护，NASD表示，该公司的分支机构审计计划中存在不足。

尽管RJFS和VOGT已同意NASD的调查结果，但他们并未否认或承认这些指控。

如果您是投资者，并且想获得有关任何NASD注册的经纪或经纪公司的更多信息，则可以免费使用NASD的BrokerChecker。

向NASD报告您的投资损失并不一定会帮助您收回投资。但是，牧羊人史密斯和爱德华兹可以为您提供帮助。由于我们在调解，诉讼，谈判和仲裁方面的法律援助，我们的律师帮助成千上万的美国人在证券行业中恢复了他们在证券行业的投资损失。bob200体育接触牧羊人史密斯和爱德华兹今天，您的初步咨询是免费的。

NASD罚款雷蒙德·詹姆斯金融服务公司（Raymond James Financial Services，Inc。，NASD，2007年2月21日
雷蒙德·詹姆斯因缺乏监督而受到罚款，纽约时报，2007年2月22日
相关的网络资源：

雷蒙德·詹姆斯·金融

NASD

NASD BrokerChecker