SEC和FINRA审查CMO销售和营销实践

美国证券bob200体育交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)已各自开始调查某些抵押贷款抵押债券(CMOs)的销售和营销实践，

FINRA向超过12家经纪自营商发出了一封扫荡信，要求提供更多的信息，包括纯本金、纯利息和cmo反向浮动头寸的销售，以及在2006年6月30日至2007年7月31日期间发生的交易细节。

美国金融业监管局的具体要求:

•客户名称•交易日期•账号•单价•注册代表的身份证号•CMO与销售相关的演示、培训和营销材料•客户投诉清单
通过要求提供信息，FINRA指出，这并不意味着有人违反了任何联邦证券法。bob200体育美国金融业监管局表示，它的要求是向投资者提供新产品的常见做法。FINRA想知道产品是如何营销和销售给投资者的，以及公司如何决定向谁提供产品。

FINRA希望确保不适合cmo的投资者不会获得该产品。FINRA建议cmo应该提供给“成熟的投资者”。

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相关网络资源:

美国金融监管局就抵押贷款证券销售调查经纪商， Person说，彭博社，2008年1月4日
抵押贷款抵押债券, SEC.gov