金融行业监管局对汉克·马克·沃纳提起证券欺诈诉讼。bob200体育自律组织指控纽约经纪人大量生产一个77岁的盲人寡妇的帐户，并参与不合适的和过度的交易涉及她的帐户。美国金融业监管局称，沃纳向这位老年客户收取了超过24万3千美元的佣金，同时在三年多的时间里篡改她的账户，使她蒙受了约18.4万美元的损失。
据美国金融业监管局称，维尔纳自1995年以来一直是这位老寡妇丈夫的经纪人，直到他四年前去世，他在丈夫去世后开始积极交易她的账户。SRO声称维尔纳这样做是为了赚取过多的佣金。
从10月12日到10月15日，维尔纳在200多只证券上进行了700多笔交易，同时向老年客户收取每笔买卖的佣金或加成。bob200体育因为她严重虚弱，失明，需要家庭护理，她完全依赖维尔纳让她知道她的账户的情况。
美国证券bob200体育交易委员会(sec)对AlphaBridge资本管理公司及其两名所有者提出指控，指控他们以欺诈手段抬高该公司管理的对冲基金投资组合中的证券价格。涉及的支线基金是私募基金AlphaBridge Fixed Income Partners, LP和AlphaBridge Fixed Income Fund, Ltd。
问题中的bob200体育证券是反向的，只付利息的浮动证券和只付利息的浮动证券。两者都是抵押贷款担保证券．为了达成和解，这家位于康涅狄格州的投资咨询公司及其所有者迈克尔•j•卡里诺和托马斯•t•库岑将支付500万美元。
据监管机构称，AlphaBridge告诉投资者，经纪自营商向其提供了交易清淡且未上市的住宅抵押贷款支持证券的独立报价，尽管该公司在内部得出了这些估值。bob200体育据称，这家对冲基金咨询公司要求经纪商说，这些估值来自他们的经纪公司。
等待法院批准,花旗集团(Citigroup Inc .)将拿出7.3亿美元，解决有关该公司在经济危机期间就财务状况误导债务投资者的指控。原告在06年5月至11月8日期间购买了花旗的优先股和债券。他们指控花旗集团在48次发行的公司债券中误导买家。这场债券诉讼的原告包括费城市养老金和退休委员会、路易斯安那州警长养老金和救济基金以及明尼阿波利斯消防队员救济协会。
随着美国抵押贷款市场的崩溃和损失的增加，这些债券的价格下降了。据彭博社报道，花旗集团持有的40亿美元10年期债券一度跌至票面价格的79.7%。它在08年和09年亏损了290多亿美元。
在次级抵押贷款损失中苦苦挣扎的花旗集团，最终不得不在2008年接受4,500万美元的救助，并已偿还。然而，它是华尔街仍在应对金融危机余波的公司之一。就在去年，花旗同意为一宗证券案件支付5.9亿美元。股票投资者指控他们也受到了误导。bob200体育
雷曼兄弟的子公司雷曼兄弟澳大利亚公司被判负有责任债务抵押债券全球经济危机期间，72个议会、教堂和慈善机构遭受损失。这起证券集体诉讼由三名澳大利亚律师bob200体育——wingecarribee、Parkes和Swan City牵头。但是，尚未达成一个固定的和解金额。双方将必须会面确定损失金额，然后将于今年晚些时候提交给联邦法院。(因为被告——之前的格兰奇证券公司(Grange Securities)正在进行清算，它现在无法支付任bob200体育何款项)。三名主要原告要求高达2.09亿美元(美元)，这是他们所称的cdo损失金额。
造成投资者损失的大部分cdo都是在2007年雷曼兄弟澳大利亚公司收购Grange Securities之前从该公司购买的。2007年，随着全球经济危机开始爆发，债券市场开始分崩离bob200体育析。原告声称被告违反信托责任，行为不端，以及在如何营销合成衍生品投资方面的疏忽。
联邦法院法官Steven Rares表示，这些cdo看起来就像现金一样具有流动性，是安全的投资，尽管它们实际上是一种高风险的“复杂的赌注”。他说，原告被告知，如果他们持有CDO直到到期，就可以拿回自己的钱，而且高信用评级使这些证券与aaa级的澳大利亚政府债务处于同一地位。bob200体育他们还介绍了为原告推荐或做出的投资，认为这些投资适合具有保守目标的投资者。
法官指出，虽然作为主要原告的三个委员会各有不同的申诉，但就两个委员会而言，被告在向他们提供意见和建议方面存在疏忽。此外，作为其中两个委员会的财务顾问，该金融公司违反了其受托人义务，在推销适合他们的cdo时，参与了欺骗和误导行为。
更多的博文:
证券经纪人证券综述:美国bob200体育证券交易委员会对六名被控诈骗的人的刑事定罪被撤销，花旗集团经纪人在10亿美元CDO交易案中被澄清，股票经纪人欺诈博客，2012年8月11日
SEC对投资顾问涉嫌参与摩根大通证券债务抵押债券的部分指控被驳回bob200体育，机构投资者证券博客，2011年9月24日bob200体育
证券经纪商欺诈律师事务所Shepherd Smith Edwards & Kantas LTD .调查雷曼兄弟的“结构化产品”n，股票经纪人欺诈博客，2008年9月30日
花旗集团(Citigroup)花旗集团同意支付5.9亿美元，就一起股东集体债务抵押债券诉讼达成和解。原告指控花旗集团在2008年经济崩溃之前，在该行的次级抵押贷款债务敞口问题上误导了他们。一名联邦法官批准了这项拟议中的协议。
这起CDO诉讼的原告包括伊利诺伊州、俄亥俄州和科罗拉多州的养老基金，由自动交易部门的前雇员和主管领导。2007年7月花旗收购这家电子交易公司时，他们获得了花旗的股票。股东们指控花旗及其一些前高管没有披露花旗的cdo与抵押贷款证券有关，直到该行当年对这些cdo进行了100万美元的减记。bob200体育花旗集团随后又减记了数百亿美元的cdo。
原告声称，花旗集团使用了不当的会计操作，因此没有人会发现其持有的资产正在贬值，相反，它使用了被夸大的“不可支持的标记”，从而使其“计划”得以继续。他们说，高盛告诉他们，它已经出售了数十亿美元的债务抵押债券，但没有告诉他们，它为这些证券提供了损失担保。bob200体育股东们声称，为了掩盖风险，花旗将担保放在了单独的账户中。
在2008年经济崩溃之前，花旗承销了约700亿美元的cdo。高盛和其他华尔街公司一直忙于将贷款打包成复杂证券这一利润丰厚、不断增长的业务。bob200体育当金融危机发生时，美国政府不得不拿出450亿美元来救助花旗集团，该金融公司后来已经偿还了这笔资金。
这不是花旗集团与次贷和金融危机有关的第一起和解案。2010年，花旗支付7500万美元就SEC的指控达成和解。SEC指控花旗在次贷风险敞口的程度上向公众发布了误导性声明，花旗甚至承认，在2007年7月至10月中旬期间，该行谎称自己的风险敞口在130亿美元或以下，而实际上该行的风险敞口超过了500亿美元。花旗集团还同意向SEC支付2.85亿美元，就其误导投资者的指控达成和解。该指控称，花旗没有披露自己在做空CDO的同时协助选择支撑CDO的抵押贷款证券。bob200体育
本周，花旗同意向另一群投资者支付2,500万美元的MBS和解金，以了结一起证券诉讼，该诉讼指控花旗低估了风险，并在两家MBS信托公司的住宅贷款评估和承销标准上撒谎。bob200体育原告大堪萨斯城劳动者养老基金和安娜堡市雇员退休系统起诉了花旗的机构客户集团。
花旗集团的5.9亿美元和解协议是迄今为止就cdo达成的最大和解协议，也是与经济危机有关的最大和解协议之一。据《华尔街日报》(The Wall Street Journal)报道，超过这一数字的两笔交易分别是Wachovia Corp.同意支付6.27亿美元，以了结投资者对其抵押贷款组合质量的误导指控，以及Countrywide Financial在2010年支付6.24亿美元，就其在高风险抵押贷款操作上误导投资者的指控达成和解。
花旗集团以5.9亿美元和解次贷诉讼，《纽约时报》，2012年8月29日
花旗(Citi)的5.9亿美元和解金:其排名如何2012年8月29日
彭博社，2010年7月29日，花旗集团称将支付7500万美元了结美国证券交易委员会的次贷案件
更多的博文:
摩根基根以2亿美元了结次级抵押贷款支持证券指控bob200体育，股票经纪人欺诈博客，2011年6月29日
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)表示正在罚款美林皮尔斯芬纳史密斯律师事务所在某些所谓的监管失误之后，该公司被处以280万美元的罚款。SRO称，这些监管失误导致该金融公司向客户收取了不合理的费用。除了利息，这家金融公司还向受影响的客户偿还了3200万美元的补救资金。
根据美国金融监管局的数据，从03年4月到11月12日，美林缺乏令人满意的监督制度这可以确保某些投资咨询项目客户按照披露文件和合同的条款收取费用。结果，收取了近95 000个客户帐户费用。
此外，由于编程错误，美林证券据称没有及时向某些客户提供交易确认。这些错误导致他们在7月6日至11月10日期间，在超过23万客户账户中，没有获得超过1060万笔交易的确认。此外，美国金融业监管局认为，美林未能正确识别其在涉及至少750万笔共同基金购买交易的对账单和交易确认中扮演的委托人或代理人角色。通过和解，美林既没有否认也没有承认这些指控。然而，它同意FINRA的调查结果。
南佛罗里达交易员、布鲁克街证券(Brookstreet Securities)前经纪人克里夫·波普尔(Cliff Poppebob200体育r)去世，他以说服散户投资者投资高风险的次级抵押贷款并骗取他们超过1亿美元而闻名。波普尔是一起证券欺诈民事案件的被告，他在等待法官的判决。本周早些时候，他自杀了。bob200体育
美国证券交易委bob200体育员会(sec)指控他设计了一个误导客户的投资计划，导致客户在房地产市场崩盘时损失了投资。在Brookstreet工作期间，波普尔走遍美国，指导经纪商如何销售这些金融工具。他和他的团队在销售cmo方面发挥了关键作用，客户在抵押支持证券上的投资超过3亿美元，他们在三年内获得了1800多万美元的工资和佣金。bob200体育
然而，2007年6月，随着次级贷款市场的衰退和以贷款为基础的证券的大幅下跌，一些投资者的贷款高达他们全部投资的90%。bob200体育Brookstreet bob200体育Securities Corp.股价下跌，此前其清算公司美国国家金融服务公司(National Financial Services LLC)对有抵押贷款抵押债券的账户发出了追加保证金的通知。这些损失导致这家金融公司出现亏损，失去了所有的资本。当年晚些时候，Brookstreet被迫关闭了业务。600多名经纪人失业。
2009年，美国证券交易委员会指控波普尔和其他几人犯有证券欺诈和耗尽投资者资金罪，其中许多人失去了毕生积蓄、退休bob200体育金和住房。在针对他的证券欺诈民事审判bob200体育中，波普尔声称他从未故意向任何人作出虚假陈述。
波普尔以奢侈的生活方式而闻名，他拥有一套价值240万美元的公寓和永明体育馆的天空包厢。在2005年第39届超级碗比赛的那个周末，他花了2000美元买了一辆豪华轿车，把客户送到夏威夷热带模特活动现场。波普尔之前为四家金融公司工作，包括美林Pierce Fenner & Smith公司沃克曼证券公司。bob200体育
Shepherd Smith Edwards & Kantas有限公司代表通过Brookstreet投资抵押贷款支持证券而蒙受损失的投资者提出了个人索赔。bob200体育当这家金融公司关门时，许多客户陷入了财务困境。
CMO证bob200体育券
CMO的投资者购买实体发行的债券，并根据特定的规则获得付款。抵押贷款是抵押品，债券被称为“分期”。cmo将非流动性的个人金融资产转化为可交易的流动性资本市场工具，这样抵押贷款发起人就可以填满他们的资金，然后用于更多的发起活动。
更多的博文:
韦德布什与修女对首席营销官的抱怨——与布鲁克斯特里特的共同点可能不只是经纪人，股票经纪人欺诈博客，2007年7月18日
Brookstreet的一些经纪人成为Wedbush Morgan经纪人，股票经纪人欺诈博客，2007年7月9日
美国金融监管局(FINRA)对bob200体育北方信托证券(Northern Trust Securities)罚款60万美元，指控其未能适当监控大量证券交易和首席营销官(CMO)销售，机构投资者证券博客，2011年6月8日bob200体育
穆迪投资者服务公司(Moody 's Investors Service)前高管伊利亚•埃里克•科尔钦斯基(Ilya Eric Kolchinsky)以诽谤罪起诉这家信用评级机构。这是首批涉及华尔街公司和前雇主的诉讼之一，该公司的前雇主揭发了此事。除了诉讼费外，科尔钦斯基还要求1500万美元的损害赔偿金。
科尔钦斯基声称，在他公开谈论穆迪评级模式的问题后，穆迪试图毁掉他的声誉。科尔钦斯基负责监管次级抵押贷款债务抵押债券的评级(其中许多没有达到aaa评级)，他在国会小组面前就自己的担忧作证。他谈到了发行方支付评级模式可能引发的潜在冲突，该模式允许银行和出售债券证券的借款人支付评级费用。bob200体育他声称bob200体育证券欺诈并声称评级机构将利润置于本职工作之上。他还声称，穆迪缺乏执行其规则的资源。
科尔钦斯基认为，穆迪开始通过媒体攻击他，信用评级公司发布的声明导致他被“私营金融行业列入黑名单”。穆迪去年将他停职。在他的民事诉讼中，科尔钦斯基指出，尽管评级机构采纳了他的一些建议，但他还是受到了评级机构的攻击。
最近通过的金融改革法案为举报人提供了更大的保护，同时为那些敢于向监管机构报告自己担忧的人提供了经济奖励。然而，目前尚不清楚科尔钦斯基的申诉是否会从新法律中受益，因为他的案件涉及在法案通过之前发生的所谓行为。
相关网络资源:
前穆迪高管起诉，纽约时报，2010年9月13日
揭发穆迪评级的高管起诉诽谤，中央谷商业时报，2010年9月14日
华尔街的举报者可能有资格获得政府追回资金的10 - 30%，股票经纪人欺诈博客，2010年7月29日继续阅读;
代表持有2007年5月31日之bob200体育后购买的嘉信理财债券市场基金(纳斯达克代码:SWBLX)股票的投资者，对嘉信理财公司提起了集体证券诉讼。的bob200体育证券欺诈诉讼指控嘉信理财导致该基金偏离其跟踪雷曼兄弟美国综合债券指数的基本业务目标，并违反了《加州商业与职业法典》。
据原告的法律代表称，被告在不告知股东的情况下开始投资高风险抵押贷款支持证券，导致投资者遭受了经济损失。bob200体育根据该基金的招股书，嘉信理财应该通过投票获得股东的批准。
原告认为，嘉信理财将25%的基金投资组合资产投资于高风险的非机构抵押贷款抵押债券(CMO)和抵押贷款支持证券，而这些证券不属于雷曼的美国综合债券指数(US Aggregate Bond Index)，从而未能实现其宣称的基本投资目标。bob200体育他们声称，由于非机构抵押贷款支持证券的价值下降，这种偏差导致股东损失了数千万美元。bob200体育据他们的律师说，从2007年8月31日到2009年2月27日，投资者的基金总回报与雷曼兄弟美国综合债券指数(Lehman Bros. U.S. Aggregate Bond Index)相比，差了12.64%。
原告投资者要求对所有类别成员进行赔偿，并要求返还在该基金被指偏离其基本业务目标后收取的管理费和其他相关费用。
相关网络资源:
《针对嘉信理财公司的集体诉讼》，明星全球论坛报，2010年9月7日
原告指控道达尔债券市场基金偏离了既定的投资策略，投资新闻，2010年9月7日
相关博客故事资源:
美国金融监管局仲裁委员会称，嘉信理财必须向SSEK客户支付604,094美元的加州收益加基金投资， https://www.stockbrokerfraudblog.com, 2010年4月22日
bob200体育证券律师事务所Shepherd Smith Edwards & Kantas LTD .调查与短期债券基金相关的投资者索赔， https://www.stockbrokerfraudblog.com, 2008年8月9日继续阅读;
汇丰证券(bob200体育HSBC Securities)同意支付37.5万美元，就金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)指控其向零售客户推荐不恰当的反向浮动利率抵押贷款抵押债券(inverse floating rate mortgage mortgage obligation)达成和解。SRO还指责投资银行汇丰银行(HSBC)对CMO销售的适用性监管不足，未能向客户充分解释CMO投资所涉及的风险。这家投资银行已经向客户偿还了32万美元。
根据美国金融监管局(FINRA)的说法，汇丰的6名经纪人向“不成熟”的零售客户进行了43笔不合适的反向浮动债券销售。尽管汇丰要求监管机构批准所有超过10万美元的零售客户销售额，但其中有25笔销售额超过了这个数额。5件导致客户损失32万美元。据美国金融业监管局执行副总裁兼代理执法局长詹姆斯·s·肖利斯(James S. Shorris)说，客户的财务损失本可以避免。
美国金融业监管局认为，汇丰银行的经纪人没有得到有关cmo风险的足够培训和指导。他们也没有被特别告知，反向浮动债券只适合高风险投资者。
美国金融业监管局还表示，汇丰没有遵守一项规定，即经纪公司在向任何非机构投资者出售首席营销官之前，必须提供特定的教育抵押品。美国金融业监管局表示，汇丰银行的注册代表不仅不知道他们被要求提供这些材料，而且所提供的小册子也不符合有关教育信息的内容标准。
汇丰同意和解，既不是承认也不是否认这些指控。
相关网络资源:
2010年8月19日，美国金融业监管局对汇丰处以37.5万美元罚款
美国金融监管局对汇丰银行不恰当的cmo销售罚款，银行业务评论，2010年8月20日
美国金融业监管局
投资者律师的博客