巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)及其多家附属公司将支付20亿美元，就美国政府提起的民事诉讼达成和解。美国政府指控巴克莱在承销和发行住房抵押贷款支持证券方面存在欺诈行为。bob200体育该和解协议是在三年的调查之后达成的。该病例是美国诉巴克莱资本公司案
美国指控巴克莱(Barclays)参与欺诈，出售了30多笔住房抵押贷款支持证券交易，导致投资者蒙受数十亿美元的损失。bob200体育超过310亿美元的次优级和次级抵押贷款被证券化，其中超过一半最终违约。这些人民币债券是在2007年金融危机之前出售的。
据称，该银行及其关联公司在支持RMBS交易的贷款质量上误导了投资者，包括故意歪曲所涉贷款的关键特征。与此同时，这家英国银行坚称，它没有在贷款质量上误导投资者。然而，政府认为巴克莱银行犯下了电信欺诈、邮件欺诈、银行欺诈，并违反了1989年的《金融机构改革、恢复和执法法案》。
本周，苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland Group PLC)同意向联邦住房金融局(Federal Housing Finance Agency)支付55亿美元，以解决后者对这家英国政府控股银行的调查。这家银行向抵押贷款巨头房地美(Freddie Mac)和房利美(Fannie Mae)出售有毒抵押贷款支持证券，导致了2008年的金融危机。bob200体育苏格兰皇家银行因包装和销售次级抵押贷款的方式而受到抨击。这些违规行为涉嫌涉及2005年至2007年期间购买的私人品牌住房抵押贷款支持证券信托。bob200体育
苏格兰皇家银行将向房地美支付约45亿美元，向房利美支付约9.75亿美元，以解决这一RMBS欺诈案。然而，根据某些赔偿协议，该银行有资格获得7.54亿美元的补偿。
苏格兰皇家银行此前曾就美国国家信用联盟管理局(nbs)在堪萨斯州和加利福尼亚州提出的类似MBS欺诈指控，分别达成11亿美元的和解。该公司仍在接受美国司法部(doj)和几家美国机构的调查。这些机构正在进行各自的抵押贷款支持证券(mbs)欺诈调查。bob200体育
美国加利福尼亚州正在起诉摩根士丹利(Morgan Stanley)，指控其出售不良住房抵押贷款支持证券。bob200体育据议员们说，该公司向次级贷款机构出售住房抵押贷款支持证券作为高风险贷款，同时淡化或隐藏风险，有时还鼓励信用评级机构给予这些证券不合理bob200体育的高评级。州政府声称，由于这些住房抵押贷款支持证券的出售，加州公共雇员退休系统(CALPERS)和加州教师退休系统(CalSTRS)遭受了毁灭性的损失。
加州声称该公司违反了该州的《虚假申报法》和证券法。bob200体育案件的很大一部分内容是对摩根士丹利在营销Cheyne SIV时的行为提出的挑战。Cheyne SIV是一种结构化投资工具，9年前倒闭。该州总检察长卡玛拉·哈里斯(Kamala Harris)向该公司索赔7亿美元，以及超过6亿美元的损害赔偿金。
与此同时，摩根士丹利(Morgan Stanley)辩称，此案毫无依据。它认为，这些人民币债券是卖给了解这些投资的机构投资者的。他们声称，RBMBs的运作方式与其所属行业相一致。
就在最近，穆迪公司(Moody 's Corp.)与加州公务员退休基金(CalPERS)达成协议，向这家加州养老基金支付1.3亿美元，以解决有关该信用评级机构可能存在疏忽行为、对有毒投资给予高评级的指控。加州公务员退休基金争辩说，购买这些投资花费了数亿美元。
美国曼哈顿地区法院法官格雷戈里•伍兹说，纽约梅隆银行(Bank of New York Mellon Corp.)必须面对一项住宅抵押贷款支持证券欺诈诉讼，要求该行为投资者造成的11.2亿美元损失负责。bob200体育皇家公园投资公司(Royal Park Investments SA/NV)是一家比利时投资基金，现在可以继续进行其索赔，包括指控违反信托、违反合同和违反《联邦信托契约法》。
在对纽约梅隆银行的诉讼中，皇家公园希望其他投资者也能成为集体诉讼。该公司声称，其在相关信托中的住房抵押贷款支持证券(RMBS)现在“完全一文不值”。
该投资基金辩称，纽约梅隆银行作为5家信托公司的托管人，无视基础贷款在服务和承销方式上发生的滥用行为，也没有强制要求回购不良贷款。皇家公园银行认为，纽约梅隆银行违反其义务是因为担心失去业务或激怒其他金融服务公司。
过去一年，该投资基金被允许对汇丰控股(HSBC Holdings Plc)提起类似诉讼。汇丰银行(HSBC)和德意志银行(Deutsche Bank AG)。在该投资基金起诉德意志银行的案件中。纽约联邦地区法官艾莉森·j·内森(Alison J. Nathan)最近拒绝了摩根大通要求法院驳回有关31亿美元住房抵押贷款支持证券损失的集体诉讼的请求。不过，她否认了衍生品的说法。皇家公园银行声称，德意志银行在2011年4月就知道所涉及的贷款存在严重缺陷，但在明确担保债券的抵押贷款出现违约时，拒绝迫使贷款卖家回购贷款或更换贷款。Nathan还表示，原告详细描述了巨额损失、高违约率以及对RMBS证券化的广泛调查，这足以让法院得出贷款担保被违反的“合理推断”。
摩根士丹利与美国联邦存款保险公司就RMBS案达成和解
摩根士丹利(Morgan Stanley)将支付6290万美元，就其在2008年金融危机前虚假陈述住房抵押贷款支持证券的指控达成和解。bob200体育该协议是与联邦存款保险公司达成的，后者代表阿拉巴马州的殖民银行、内华达州的安全储蓄银行和科罗拉多州的联合西部银行起诉了这家投资银行。这三家银行都在危机之后或危机期间倒闭了。通过和解，摩根士丹利并没有否认或承认责任。
FDIC称，摩根士丹利在发行文件中虚报了14项RMBS抵押贷款支持证券的索赔。bob200体育这不是这家投资银行第一次与FDIC就RMBS达成协议。2015年，该公司解决了代表德克萨斯州富兰克林银行提出的2400万美元的类似索赔。
同样是在去年，摩根士丹利(Morgan Stanley)达成了一项26亿美元的协议，以解决美国司法部(U.S. Department of Justice)对抵押贷款债券的调查。政府指责这家投资银行歪曲了打包成债券的住房贷款的质量。
资产管理公司必须面对对冲基金的RMBS诉讼
纽约法院拒绝批准TCW资产管理公司驳回基础收益阿尔法基金和基础环太平洋机会基金的RMBS欺诈指控的动议。这两家开曼岛对冲基金声称，TWC资产管理公司(TWC Asset Management)推销了一套用于处理RMBS市场的系统，声称该系统可以确定哪些是好的投资。所谓的策略涉及债务抵押债券Dutch Hill Funding II, Ltd.，该公司持有高风险RMBS的净多头头寸。
2007年5月，这两家对冲基金在Dutch Hill投资超过2810万美元。到了7月，他们的投资变得一文不值。他们在2012年起诉TCW资产管理公司(TCW Asset Management Company)，指控该公司进行欺诈性虚假陈述，并未能按照承诺的方式选择Dutch Hill的RMBS抵押品。基础基金认为被告知道该投资策略无法完成任务。
演员尼友对花旗银行涉嫌540万美元证券欺诈提起反诉bob200体育
歌手尼约正在起诉花旗银行(C)他声称，这家金融机构本应采取适当的保障措施和程序，以防止他的前基金经理凯文•福斯特(Kevin Foster)涉嫌骗取他450万美元。2014年，该表演者曾对福斯特及其雇主V. Browbob200体育n & Co.提起证券诉讼。
尼欧寻求8美元。其中450万美元据称是福斯特通过将资金从歌手的账户转移到基金经理自己的账户和其他人的账户而诈骗的。尼尤要求支付350万美元的服务费他说他在05年到13年间支付给福斯特和v·布朗。
这位歌手声称福斯特在贷款文件上伪造了他的名字并拿走了钱，其中包括来自花旗银行的140万美元，而这位歌手声称他从未签署过这笔贷款。然而，就在尼约起诉他的前经理之前，花旗银行对他提起了诉讼。
尼奥说花旗银行从未告诉他凯文做过的大量交易，其中一些涉及他在银行的透支账户。
证交会向举报人颁发超过70万美元奖金
美国证券bob200体育交易委员会将向举报一家公司的个人颁发超过70万美元的奖金。此人提供的信息导致了一次成功的执法行动。举报人是一名行业专家，并没有受雇于该公司。这是自2011年美国证交会设立举报人办公室以来，首次有公司外部人士获得此类奖励。
由于监管机构保护举报人的机密性，此人的身份并未被披露。SEC执法部门主任Andrew Ceresney表示，该机构重视行业专家自愿提交的有关公司内部人士违法行为的第一手信息。
美国证券bob200体育交易委员会(sec)对AlphaBridge资本管理公司及其两名所有者提出指控，指控他们以欺诈手段抬高该公司管理的对冲基金投资组合中的证券价格。涉及的支线基金是私募基金AlphaBridge Fixed Income Partners, LP和AlphaBridge Fixed Income Fund, Ltd。
问题中的bob200体育证券是反向的，只付利息的浮动证券和只付利息的浮动证券。两者都是抵押贷款担保证券．为了达成和解，这家位于康涅狄格州的投资咨询公司及其所有者迈克尔•j•卡里诺和托马斯•t•库岑将支付500万美元。
据监管机构称，AlphaBridge告诉投资者，经纪自营商向其提供了交易清淡且未上市的住宅抵押贷款支持证券的独立报价，尽管该公司在内部得出了这些估值。bob200体育据称，这家对冲基金咨询公司要求经纪商说，这些估值来自他们的经纪公司。
美国银行(Bank of America Corp.)已向美国国际集团(AIG)支付6.5亿美元，就住宅抵押贷款支持证券欺诈指控达成和解。bob200体育这家保险公司在2011年提起RMBS欺诈诉讼时，最初要求赔偿100亿美元。
根据起诉书，美国银行旗下的抵押贷款公司Countrywide Financial在向投资者出售的抵押贷款证券的质量上作假。bob200体育该和解协议解决了保险公司对该行提起的证券欺诈诉讼。bob200体育这包括在加州和纽约指控美国银行欺诈造成数十亿美元损失的诉讼。
这也消除了美国银行与机构投资者就Countrywide发行的金融工具达成85亿美元抵押贷款证券和解的最大障碍。bob200体育此案的投资者是22家机构，包括贝莱德(BlackRock Inc.)和大都会人寿(MetLife Inc.)。
在北卡罗来纳州，美国地区法官小马克斯o科伯恩(Max O. Cogburn Jr.)表示美国银行(Bank of America Corp.)将不得不面对第二届政府住房抵押贷款支持证券诉讼bob200体育．美国证券bob200体育交易委员会(Securities and Exchange Commission)和司法部(Department of Justice)认为，该行在8.5亿美元RMBS相关贷款的质量上误导了投资者。
美国银行希望这些案件被驳回。它辩称，这两家投资者都是金融机构，从未起诉过该行。
不过，Cogburn法官发现，SEC的诉讼恰如其分地指出，摩根大通在住房抵押贷款支持证券欺诈案中，就抵押贷款的预期健康状况撒了谎。针对司法部的案件，他给司法部30天的时间修改其证券诉讼。bob200体育他发现，司法部没有恰当地陈述其论点，即银行文件包括虚假陈述，而遗漏了关键事实。
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