对冲基金咨询公司支付SEC 500万美元以解决基金估值骗局指控

美国证券bob200体育交易委员会（Securities and Exchange Commission）正在向Alphabridge Capital Management及其两名所有者欺诈地夸大公司管理的对冲基金投资组合中的证券价格。所涉及的饲养资金是私人基金Alphabridge固定收益合作伙伴LP和Alphabridge固定收益基金有限公司。

所讨论的bob200体育证券是倒数，仅利息的浮点数，只有兴趣浮点。两者都是抵押抵押义务。为了解决这些指控，总部位于康涅狄格州的投资咨询公司及其所有者Michael J. Carino和Thomas T. Kutzen将支付500万美元。

根据监管机构的说法，Alphabridge告诉投资者，经纪交易商向其提供了独立的价格报价，该报价是为住宅抵押支持的证券提供的，即使该公司内部获得了这些估值，这些证券即使该公司都被稀薄地进行了交易和未列表。bob200体育据称，对冲基金咨询公司告诉经纪人，估值来自其经纪公司。

美国证券交易委员会（SEC）认为，从2001年至2013年4月，对冲资助的咨询公司对投资者，基金管理员和审计师进行了虚假陈述。bob200体育据称，虚假陈述是在财务报表，现有和准投资者的其他声明中提出的，Alphabridge自己的书面估值政策以及回答尽职调查的问题时。

该公司的所有者被指控说，Alphabridge实际上使用报价的算术平均值来设定证券的价格时，从两家独立经纪公司获得了证券的每月价格报价。bob200体育到2010年，对冲基金咨询公司据称提出了自己的估值，并将其交给经纪公司的注册代表。

阿尔法里奇及其两个所有者在不否认或承认指控的情况下，他们被指控协助，教t和造成1940年《投资顾问法》的行为，已解决了SEC的指控。卡里诺被禁止在证券行业工作三年。bob200体育

Alphabridge将退还超过400万美元的垃圾和近100万美元的罚款。这笔500万美元涵盖了资金多付绩效和管理层的赔偿。然后，Alphabridge将关闭资金。

总部位于休斯顿的经纪人理查德·埃文斯（Richard L.不否认或承认调查结果，埃文斯将支付15,000美元的罚款。他被控协助和教bet，并造成Alphabridge的违法行为。埃文斯（Evans）被禁止在证券行业工作至少一年。bob200体育

SEC针对Alphabridge的命令指出，在两年末审计中，该公司在建议埃文斯（Evans）独立提出数据以支持对冲基金咨询公司的价格时误导了资金的审计师。监管机构说，是卡里诺提出了数据。

如果您认为自己的损失是对冲基金咨询欺诈的结果，请联系我们bob200体育证券律师事务所今天。

阅读针对Alphabridge及其所有者的SEC订单（PDF）

阅读针对卡里诺的SEC订单（PDF）