bob200体育证券法综述：美林林奇（Merrill Lynch）向客户支付了3200万美元，据称向他们收取了不必要的费用，布鲁克斯通证券（Brookstone Securities）被指控160万美元的欺诈性CMO销售向老年退休人员销售，而Planner在Maine之后丢失了CFP的指定。

金融业监管机构说，它正在罚款Merrill Lynch，Pierce，Fenner＆Smith，Inc。在某些涉嫌监督失败之后，SRO说，这是280万美元，这导致了金融公司向客户收取不必要的费用。这家金融公司还向受影响的客户偿还了3200万美元的补救措施。

根据Finra的说法，从4/03到12/11，Merrill Lynch缺乏令人满意的监督系统这可以确保根据其披露文件和合同的条款向某些投资咨询计划客户收取费用。结果，收取了近95,000个客户帐户费用。

此外，由于编程错误，据称美林林奇没有给某些客户及时的贸易确认。这些错误导致他们无法获得超过230,000个客户帐户的超过1,060万笔交易的确认，从7/06到11/10。此外，FINRA辩称，美林林奇（Merrill Lynch）未能正确识别何时在帐户报表和贸易确认中扮演本金或代理商的角色，涉及至少750万个共同基金购买交易。通过解决，美林林奇没有否认也不承认指控。但是，它同意进入FINRA的调查结果。

布鲁克斯通证券（Brookstone Securities），公司首席执行官/所bob200体育有者安东尼·图贝维尔（Antony Turbeville）和公司经纪人克里斯托弗·克莱恩（Christopher Kline）也与FINRA定居。他们被指控欺诈性地将抵押贷款义务出售给未老练的退休人员，他们想将钱投入到比股票投资更安全的投资中。这家金融公司必须偿还受影响的客户160万美元（其中的1,179,500美元是与Kline共同施加的，剩余的余额是与Turbeville共同施加的）。布鲁克斯通还负责对所谓的老年金融欺诈支付100万美元的罚款。

根据FINRA听证会小组的说法，从7/05到6/07，Turbeville和Kline故意发行了据称欺诈性的虚假陈述和对这些老年人有关CMO Investments涉及的风险的遗漏。这两个人正在利用这些客户“最大的恐惧”，包括担心他们在年纪大的时候会用完钱。

该小组发现，即使在2005年利率上升，两名男子也可以清楚地看到这对CMO产生了负面影响，他们仍然未能向客户解释这一点，而是使他们认为他们的投资是保证的债券由政府确保资本安全，并获得10-15％的回报。尽管客户损失了超过160万美元，但布鲁克斯通（Brookstone）从同一CMO债券交易中获得了492,500美元的佣金。

在另一项证券案件中，这bob200体育是法院解决的诉讼，威廉·B·史密斯（William B. Smith）失去了使用认证的财务规划师指定的权利，据称他欺骗了一名120万美元的客户，并从另一个客户那里获得了25,000美元。CFP董事会强加的撤销是永久的。

史密斯的客户，缅因州的凯瑟琳·隆德（Catharine C. Lund），在出售两家物业后，在为她进行A1031交换后，犯了经济欺诈。她认为，史密斯不应该建议她向他办公室所在的格拉夫顿大楼投资120万美元。

我们的bob200体育证券律师在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd，LLP代表个人和机构投资者。

FINRA罚款Merrill Lynch $ 280万美元用于向客户收取的收费，《华尔街日报》，2012年6月21日

FINRA听证板罚款Brookstone Securities 100万美bob200体育元用于向FINRA的CMO欺诈性销售，2012年6月4日，2012年6月4日

CFP董事会纪律规划师，涉嫌欺诈性使用120万美元，财务计划，2012年6月21日

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