FINRA对纽约经纪人的bob200体育证券欺诈指控，以造成77岁寡妇的盲人账户

金融业监管局已针对汉克·马克·沃纳（Hank Mark Werner）提起了证券欺诈案。bob200体育自我监管组织正在指责纽约经纪人搅动一个盲人的77岁寡妇的帐户，并从事涉及其帐户的不合适和过多的交易。FINRA声称，Werner在委员会中向老年客户收取243K以上的佣金，同时他将自己的帐户持续了三年，并导致她维持了约18.4万美元的损失。

据芬拉（Finra）称，自1995年以来一直是老年寡妇丈夫的经纪人的沃纳（Werner），直到他四年前去世，他去世后开始积极交易她的帐户。SRO声称Werner这样做是为了获得过多的佣金。

从10/12到10/15，Werner在向老年客户委员会收费时进行了700多笔交易，或者在每次出售和购买中进行加价。bob200体育因为她严重衰弱，盲目和需要在家的护理，所以这名妇女完全依赖Werner，让她知道自己的帐户的情况。

最初，Werner罪名是2.5-3％。当他搬到另一家公司时，他将费用提高到3.75％ - 4.25％。

FINRA表示，由于收取的佣金和涉及的交易水平，老年寡妇不太可能从交易中赚钱。

SRO说，根据客户的财务状况和投资目标，Werner没有合理的理由相信他对客户提出的贸易建议是合适的。

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FINRA档案投诉向经纪人收取欺诈性和过度交易账户的盲目寡妇，FINRA，2016年8月1日