摩根基根以2亿美元了结次级抵押贷款支持证券指控bob200体育

据SEC、FINRA和州监管机构称，摩根基根公司和摩根资产管理公司已同意支付2亿美元达成和解次级抵押贷款支持证券bob200体育有关的指控。摩根基根会计师约瑟夫•汤普森•韦勒和前投资组合经理小詹姆斯•c•凯尔索也同意因涉嫌不当行为支付罚款。

这两人被指控在摩根资产管理公司(Morgan Asset management)旗下的5只基金中，对次级抵押贷款支持证券进行虚假估值。bob200体育根据SEC的行政命令，凯尔索指示基金会计部门任意对某些投资组合证券的公允价值进行价格调整。bob200体育这些调整忽略了外部经纪自营商作为定价过程的一部分提供的同样证券的较低价值。bob200体育凯尔索的指示和由此采取的行动有时会导致摩根·基根不以当前的公允价值为债券定价。

SEC还说，凯尔索审查并影响了至少一家经纪自营商的价格确认。该经纪自营商必须提供中期确认价格，该价格低于基金对某些债券的估值，但高于经纪自营商打算提供的初始确认价格。中期价格确认允许基金不降低证券的价值以反映当前的公允价值。bob200体育凯尔索还被指控指使经纪自营商在某些情况下拒绝确认价格，而这些价格本应大大低于基金对相关债券的当前估值。证券交易委员会表示，凯尔索欺诈，在2007年次级证券市场恶化时，基金的Navs本应下降，但却没有降低。bob200体育

在这2亿美元中，摩根•基根必须向SEC支付7,500万美元的罚款，并将2,500万美元返还，另外1亿美元交给一个州基金，然后由该基金向投资者支付。

摩根·基根将支付2亿美元了结与次级抵押贷款支持证券相关的欺诈指控bob200体育2011年6月22日，美国证监会
摩根基根(Morgan Keegan)实体因次级抵押贷款支持证券(MBS)估值问题支付2亿美元和解金，《360法》，2011年6月22日

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