摩根·基根公司马多夫投资证券对冲基金夫妇必须赔偿25万美元bob200体育

金融行业监管机构表示，摩根·基根公司必须向杰弗里和玛丽赛尔·利伯曼支付超过25万美元的惩罚性和补偿性损害赔偿金。这对夫妇在投资对冲基金Greenwich Sentry LLP后遭受了经济损失，该基金的资产被转移到了伯纳德•麦道夫投资证券公司(Bernard L. Madoff Investment Securities)。bob200体育美国金融业监管局认为，这家经纪公司没有对马多夫支线基金进行足够的尽职调查，而且“严重疏忽”。

利伯曼兄弟指控区域金融子公司欺诈、虚假陈述、玩忽职守、违反信托责任、违反佛罗里达州和田纳西州法律，称其注册代表之一摩根·基根和胡里奥·阿尔梅达向Greenwich Sentry投资了20万美元。该基金最终于去年11月申请破产。

根据摩根基根(Morgan Keegan)的内部合规规则，只有当“投机”是投资者开立账户的主要目标之一时，投资者才应该被允许将资金投入对冲基金。“投机”是这对夫妇清单上的最后一个目标。美国金融业监管局(FINRA)表示，经纪自营商不仅必须偿还这对夫妇20万美元的全部损失，还必须从投资之日起给予他们6%的年利息，5万美元的惩罚性赔偿，以及1.4万美元的专家证人费。

与此同时，FINRA小组澄清了Almeyda的不法行为，发现他不知道Morgan Keegan没有提供足够的尽职调查，也不知道他向利伯曼夫妇提供了关于投资风险的虚假和误导性信息。

去年，摩根基根发现自己处理了数百起涉及共同基金投资者指控的仲裁案件bob200体育证券欺诈与他们在次贷危机中遭受的重大损失有关。

相关网络资源:
摩根·基根因麦道夫基金被罚款25万美元路透社2011年3月7日报道

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