美国金融监管局(FINRA)对bob200体育北方信托证券(Northern Trust Securities)罚款60万美元，指控其未能适当监控大量证券交易和首席营销官(CMO)销售

北方信托证券已同意向金融行业监bob200体育管局支付60万美元的罚款bob200体育cha证券Rges指控其未能监管抵押贷款担保债券(cdo)的销售，也没有建立适当监督某些大宗证券交易的系统。bob200体育美国金融业监管局认为，经纪自营商涉嫌的行为使投资者面临风险，如果不是全部，也可能是由于潜在的过度集中在cmo而损失本金的很大一部分。然而，北方信托同意和解，并不是承认或否认这些指控。

根据FINRA的说法，从2006年10月到2009年10月，北方信托未能注意到“客户账户中cmo的不适当集中度水平，这在很大程度上是因为北方信托采用了一种例外报告系统，该系统没有分析或捕获其重要业务部分，例如:

•10,000股或更多的股票交易
•某些交易250或更多的固定收益债券
•所有CMO交易

SRO认为，从2007年1月到2008年6月，北方信托43.5%的业务不包括在审查范围内。SRO声称，由于没有适当的系统来适当监控超过250种债券的固定收益交易和超过1万股股票的股票交易，导致这家金融公司未能检查这些交易的集中度、过度加价、过度适用性、交易或佣金，以及限制股交易。

据报道，直到一位年长的投资者就其Countrywide Financial Corp.首席营销官账户的资金集中问题提出仲裁请求，北方信托才意识到这个问题。

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美国金融业监管局(FINRA)对北方信托证券公司(Nobob200体育rthern Trust Securities, Inc.)罚款60万美元，因其对抵押贷款抵押债券(cdo)销售和某些大宗证券交易监管不力2011年6月2日，美国金融业监管局

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