据称涉嫌参与J.P. Morgan Securities LLC抵押债务义务，对投资顾问的一些SEC指控被驳回bob200体育

美国纽约南部地区地方法院已提出了一些证券交易委员会对GSCP（NJ）董事总经理爱德华·斯特菲林（Edward Steffelin）的指控bob200体育JP Morgan bob200体育Securities LLC抵押债务义务协议。GSCP（NJ）是CDO交易的抵押经理。

摩根大通证券（JP Morganbob200体育 Securities）以1.536亿美元的价格定居，而SEC的指控则通过同意支付1.536亿美元的价格误导了投资者对CDO交易的指控，但Steffelin选择了对付指控。他声称，他没有理由认为CDO提供的文件有问题。他辩称，什么都没有被遗漏，没有人“欺骗”。

在地方法院，米里亚姆·戈德曼·塞达鲍姆（Miriam Goldman Cedarbaum）法官批准了斯特菲林（Steffelin）驳回SEC 1933年证券法的动议，第17（a）（3）条对他的索赔。bob200体育根据该法案，任何参与证券出售或要约的人都无法参加任何会欺骗或成为对买方欺诈行为的交易或做法。bob200体育塞达鲍姆（Cedarbaum）表示，结论斯特菲林（Steffelin）欠了为CDO承担信托义务的投资者，这将是一个“大范围”。但是，她决定不抛出与1940年投资顾问法有关的SEC的证券索赔，该法案的章节使出售或提供证券以获bob200体育取财产或金钱是由于遗漏或物质陈述而获得财产或金钱。该法案还阻止投资顾问参加对客户进行欺骗或欺诈的交易或实践。

SEC的指控围绕JPM结构的CDO旋转，称为Squared CDA 2007-1。它主要包括提及与住房市场相关的其他CDO的信用违约掉期。根据Squared CDO的营销抵押品，GSCP被认为是选择投资组合交易的人。披露中未包含的事实是，对冲基金Magnetar Capital LLC在选择CDO中发挥了关键作用，并且在超过50％的资产中的职位很短。这意味着如果CDO投资组合失败，Magneta Capital将会在财务上获得财务收益。

JP Morgan证bob200体育券是JP Morgan Chase会员。根据其1.536亿美元和解的条款，这家金融公司同意完全偿还投资者损失的所有款项。通过同意定居，JP Morgan证券不承认或否认不法行为。bob200体育在过去16个月中与CDO相关的SEC证券欺诈案件解决的其他大型金融公司包括bob200体育花旗集团，最近达到了2.5亿美元的和解和高盛（Goldman Sachs），去年以5.5亿美元的价格与SEC解决了案件。

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花旗集团（Citigroup）的2.85亿美元与抵押相关的CDO解决方案，提高了对SEC执法行为的担忧，机构投资者证券博客，2011年11月9日bob200体育

退休基金针对摩根士丹利的CDO诉讼被地方法院驳回，机构投资者证券博客，2011年10月27日bob200体育

Stifel，Nicolaus＆Co。以及前执行人员面对SEC向五个威斯康星学区出售CDO的指控，股票经纪人欺诈博客，2011年8月10日

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