美国证券交易委员会对信用评级机构的疏忽和未能发现马多夫和斯坦福庞氏骗局的处理受到参议院拨款金融服务小组委员会的质疑

在最近的一次听证会上，美国参议员理查德·德宾(D-Ill)，参议院拨款金融服务小组委员会主席，告诉证券交易委员会主席玛丽·夏皮罗，他对证券交易委员会要求从2011年开始对信用评级机构进行积极监管的资金请求感到“困惑”。bob200体育今年早些时候，白宫要求国会为SEC提供12.34亿美元的2011财年资金，这比SEC前一年收到的实际资金多出1.23亿美元。德宾指出，在过去两年里，国会给SEC的拨款已经比白宫建议的多出1.43亿美元，他想知道，如果SEC认为监管信用评级机构是一项“巨大的优先任务”，为什么还没有拿出一部分额外的钱来监管CRA。

夏皮罗回应称，SEC不仅致力于“积极的”CRA监管(并希望定期检查所有此类机构)，而且已经开始了这一过程。然而,bob200体育证券欺诈律师威廉·谢泼德他认为夏皮罗的声明“很奇怪”，特别是因为它是“由一个在接管SEC之前负责全国证券交易商协会(现在称为金融业监管局)的人发表的”。bob200体育在夏皮罗女士的领导下，全美证券交易商协会有责任监管注册的金融公司，并在第一线监管麦道夫证券公司的行为，以及贝尔斯登、雷曼兄弟，就这一点而言，还有高盛。”bob200体育他是Shepherd Smith Edwards & Kantas LTD LLP(股票经纪人欺诈律师事务所)的创始人。

德宾和参议员苏珊·柯林斯(缅因州共和党)还就调查庞氏骗局主谋艾伦·斯坦福(Allen Stanford)和伯纳德·马多夫(Bernard Madoff)非法活动时的疏忽、检举人计划的现状、SEC新任首席合规官的角色以及被发现在工作期间观看色情片的员工的命运等问题向夏皮罗提出了质疑。

夏皮罗表示，在监察长未能发现马多夫庞氏骗局的报告中涉及的20名SEC工作人员中，有15人已不在该机构工作。其余5人将受到“公平”和“适当”的纪律处分。她还提供了SEC正在实施的新措施的细节，以确保斯坦福和马多夫所从事的非法活动在未来肯定会被发现。夏皮罗还谈到了“全面”的新领导层和一个委员会，该委员会允许员工在某些同事似乎没有采取具体行动时提出建议。

相关网络资源:
美国参议员对美国证券交易委员会自筹资金说不《华尔街日报》，2010年4月28日
《证券交易委员会雇员色情问题》，CBS, 2010年4月23日
参议院拨款金融服务小组委员会

美国证bob200体育券交易委员会

我们的bob200体育证券欺诈的律师代表全美国的投资者。