高盛因未披露负责CDO ABACUS 2007-ACI的经纪人是SEC调查对象而被美国金融业监管局责令支付65万美元罚款

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)表示，将对高盛(Goldman Sachs)处以65万美元罚款，原因是高盛未能披露政府正在调查其两名经纪人。高盛副总裁法布里斯•图尔(Fabrice Tourre)就是其中一名经纪人。美国金融业监管局表示，高盛没有适当的程序来确保披露信息。

SEC指控Tourre对Abacus 2007-AC1(一种合成债务抵押债券)负有“主要责任”，并向投资者出售这些债券，最终导致投资者损失逾10亿美元，而高盛则获得利润，对冲基金经理John a . Paulson则通过做空特定抵押债券获利。SEC称，高盛未能通知投资者保尔森已对Abacus 2007-AC1建立空头头寸。今年夏天，SEC指控高盛在这款CDO上误导了投资者，高盛因此获得5.5亿美元的和解金，当时正值房地产市场崩溃。

至于高盛未能披露SEC正在调查其两名经纪人的情况，尽管投资公司被要求在发现其代表收到有关调查的威尔斯通知后30天内提交U4表格，但FINRA表示，Tourre的U4表格直到2010年5月3日才被修改。7个多月前，高盛获知了他的Well Notice, SEC也对这家投行和图尔提起了诉讼。美国金融业监管局还表示，高盛的经纪人“员工手册”甚至没有特别提到威尔斯通知或收到通知后披露的必要性。

高盛同意与FINRA达成和解，并不是承认或否认这些指控。

2010年11月9日，美国金融业监管局(FINRA)宣布，高盛(Goldman Sachs)将因未披露富国银行公告支付65万美元
相关网络资源:
高盛因信息披露不足被罚款65万美元，纽约时报，2010年11月9日
高盛与美国证券交易委员会就次贷cdo相关指控达成5.5亿美元和解，
股票经纪人欺诈博客，2010年7月30日
高盛，机构投资者证券博客bob200体育
我们的bob200体育证券欺诈律师事务所已经帮助成千上万的投资者挽回了损失。