SEC下令冻结涉嫌涉及迈克尔·肯伍德资产管理有限责任公司5300万美元基金欺诈的资产

美国证券交易委员会已获得冻结投资顾问Michael Kenwood资本管理有限责任公司和公司负责人Francisco Illarramendi资产的命令，后者被指控从一家对冲基金收取至少5300万美元，并以欺诈方式将投资者资金从多个基金转移到他控制的银行账户。据称，Illarramendi随后将这笔钱用于私募股权投资。

证交会的bob200体育证券欺诈的投诉指控投资顾问和Illarramendi违反了1940年《投资顾问法案》。据称，Illarramendi没有将这笔钱用于让投资者受益，而是将这笔钱用于自己和他控制下的实体的利益。SEC表示，之所以寻求紧急救助，是因为担心Illarramendi会进行额外的、未经授权的投资。

Illarramendi最大的一笔私募股权投资，是投资了一家不知名的西海岸核能公司。美国证券交易委员会表示，他动用了2300万美元的投资者资金。一家外国公司养老基金是他最大的投资者，为他的基金贡献了90%的资金。

据称，2009年12月，Illarramendi授权将350万美元从一个账户转入一家西班牙轧钢公司。2010年5月，他批准从这家金融公司5.4亿美元的短期流动性基金中转移2000万美元，用于购买一家清洁技术制造公司的股票。他又从短期基金中调出400万美元，用于购买一家发展阶段能源公司的股票。另外310万美元从不同的基金转移到西班牙钢铁公司。

美国证券交易委员会指控Illarramendi把客户的钱当自己的钱用，挪用了数百万投资者的资金。该委员会表示，他违反了作为投资顾问的责任，滥用了客户的信任。美国证券交易委员会正在寻求非法所得的披露，永久禁令，外加判决前利息。

Michael Kenwood Asset Management LLC、MKEI Solar LP被指定为获得投资者资金的救济被告，但他们没有资格获得这些资金。,和Kenwood Energy and Infrastructure LLC. Illarramendi, who is the majority owner of Michael Kenwood Group LLC, managed several hedge funds. One of the hedge funds has held up to $540 million in assets.

相关网络资源:
美国证券交易委员会指控康涅狄格州对冲基金经理欺诈滥用投资者资产， SEC, 2011年1月28日
阅读SEC的诉状(PDF)

1940年《投资顾问法案》

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