投资者律师博客报告说，SEC需要密切关注FINRA。
根据波士顿咨询集团的说法，美国证券交易委员会应加强对金融行业监管机构的监督工作。bob200体育BCG在对SEC的内部运作进行了六个月的审查后发布了调查结果，该检查是根据新的Dodd-Frank法律下令进行的。咨询小组的工作是检查SEC的结构，内部运营，人员，资源，与自我调节组织和技术的关系。
BCG指出，FINRA现在为大多数美国股票交易提供了大部分市场监视，SEC对SRO的审查现在比以往任何时候都更为重要。BCG还认为，SEC应该对FINRA的成员法规和执法部门进行仔细监视。
目前，SEC的合规检查和考试办公室雇用了约50个人，负责检查12个SRO。BCG仍然说，这些SRO没有义务定期向SEC披露其监管操作的信息。BCG认为，这种数据披露应成为正式要求。另外，即使SEC的交易和市场部门查看SRO文件，咨询小组认为，这些员工可以加深对市场的理解。
SEC主席玛丽·沙皮罗（Mary Schapiro）表示，BCG的分析证实了她担心SEC没有完成预期完成的一切所需的所有资源。BCG发现，SEC将需要大约400名员工来成功管理其工作量。
SEC将建立几个工作组，每个工作组都集中在该报告的不同建议中。
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相关的网络资源：
SEC应该加强对FINRA的审查：报告，投资新闻，2011年3月11日