如果选择投资顾问行业作为监管机构，美国金融监管局将对其进行定制监管

金融行业监管局首席执行官兼主席理查德•凯彻姆表示，如果SRO被选来监管投资顾问，它将根据该行业调整监管。凯彻姆在上个月由金融市场协会和证券业举办的合规会议上表示，顾问们担心FINRA无法理解IA模式的说法"完全错误"。bob200体育

FINRA监管着大约4560家经纪公司。凯彻姆表示，SRO将设立一个独立的附属机构，对投资顾问进行监管，而投资顾问将不受与经纪自营商相同的规则约束。他强调需要更多的考试来劝阻bob200体育证券欺诈以及对合规性的检查，这是为什么FINRA应该成为投资顾问的监管机构的两个原因。

根据《多德-bob200体育弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)委托证券交易委员会(sec)进行的一项研究，该机构的合规检查与检查办公室(Office of Compliance inspection and examination)每年只检查约9%的投资顾问行业。平均而言，一名顾问每11年接受一次SEC的审查。该研究提出了以下建议:

•为投资顾问创建新的SRO
•利用用户费用资助SEC的考试项目

许多投资顾问不希望FINRA成为他们的SRO，并敦促立法者增加SEC的资金。投资顾问协会(Investment advisers Association)也反对FINRA作为顾问的SRO，该协会声称该机构缺乏问责制和透明度，并且偏向于经纪-交易商模式。

我们的投资欺诈律师代表因投资顾问不当行为而遭受经济损失的客户。

相关网络资源:
美国金融业监管局:我们了解投资顾问，OnWallStreet, 2011年3月27日
主席说，如果FINRA有权监管顾问，将为行业量身定制监管，BNA经纪商/交易商合规报告，2011年3月30日
美国金融业监管局

更多的博文:
报告称SEC需要密切关注FINRA，股票经纪人欺诈博客，2011年3月15日
上诉法院称，sro在与FINRA创建相关的细则修改的经纪商-交易商诉讼中豁免，股票经纪人欺诈博客，2011年3月7日
美国金融监管局调查经纪自营商是否为高频交易商提供足够的风险控制，股票经纪人欺诈博客，2010年9月19日
2011年3月22日，美国金融业监管局首席执行官凯彻姆的演讲
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