前摩根士丹利交易员以150,000美元的价格解决未经授权的交易交易索赔

拉里·费因布鲁姆（Larry Feinblum），前摩根士丹利公司（MS）Trader，已同意以15万美元的价格指控，称他从风险经理中隐藏了某些专有交易所涉及的真正风险范围。此举导致金融公司在未经授权的职位解开时遭受了约2447万美元的损失。

The SEC claims that over a 3-month period in 2009, Feinblum, who was a supervisor on Morgan Stanley’s Equity Financing Products Swaps Desk, and trader Jennifer Kim executed a number of transactions that set up net risk positions that were significantly over limits that “could be exceeded only with supervisory approval.” The two are also accused of submitting swap orders into the firm’s risk management system that they never planned on executing and which they then promptly canceled.

The SEC says that not only did Feinblum and Kim set up their arbitrage trading strategy at positions that exceeded Morgan Stanley’s risk limits, but they also submitted the orders for the purpose of artificially and temporarily lowering the net risk positions in the securities as recorded in the firm’s risk management systems. They also went after a trading strategy that was supposed to create a profit from price discrepancies between foreign markets and US markets.

2009年12月17日，前一天刚刚损失了700万美元的Feinblum承认，他和Kim在重复的情况下超出了风险限制，并且他们隐藏了不当行为。摩根士丹利随后继续放松职位，但到那时他们已经受到了财务打击。

相关的网络资源：
前摩根士丹利商人禁止使用虚假掉期，证bob200体育券技术监视器，2011年6月2日
SEC：Morgan Stanley Trader的技巧造成了数百万的损失，《华盛顿邮报》，2011年6月2日
SEC行政程序

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