德州证券欺诈bob200体育:Planmember证券公司注册代表被控不当销售人寿结算票据

经纪人Kris Bradford Rhoden和Jimmy Wayne Freeman Jr.被指控德州证券欺诈bob200体育以及诈骗投资者数百万美元。这两名注册代表涉嫌参与人寿结算票据的不当销售。他们还被控在出售股票的问题上向雇主计划成员证券公司(PlanMember Securities Corp)撒谎。。bob200体育现在，德克萨斯州证券委员会表示，这bob200体育两人将面临10万美元的罚款和吊销执照。

2008年6月至2009年2月期间，这两名男子涉嫌出售票据协议，这些协议据称是由人寿保险单和5年10%的单息回报担保支持的。他们还被控销售一项即时收益投资计划，据称该计划是由人寿保险保单和一个5年固定双周收益账户支持的。国家人寿结算有限责任公司，该公司被关闭德州证券bob200体育警察在2009年出售了3000万美元的假本票后，被发行人两款产品。(一名法官后来命令被其欺骗的投资者要回约2000万美元。)

现在，州监管机构表示，Rhoden和Freeman没有遵守PlanMember的监管程序，该程序不允许私人证券交易，并要求经纪自营商批准任何发生在正常业务流程之外的证券交易。bob200体育据称，这两家经纪商在合规调查问卷中告诉Planmember，他们没有销售这类产品。他们还被指控使用个人电子邮件账户让PlanMember客户知道这些投资，以及没有及时更新U-4表格，以显示他们在销售人寿结算票据。

相关网络资源:
科珀斯克里斯蒂的投资顾问面临执照听证会、罚款，Caller.com, 2011年6月24日
两名代表可能因出售终身结算票据而失去证券bob200体育执照，《投资报》，2011年6月24日
德州股票经纪人欺诈

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