美国证券交易委员会指控华盛顿特区2700万美元庞氏骗局

美国证券bob200体育交易委员会(sec)指控加菲尔德·m·泰勒(Garfield M. Taylor)和他的一些亲戚和朋友经营一家特区庞氏骗局。超过2700万美元的金融诈骗案的目标是该地区的投资者。

泰勒和他的合伙人被控在2005年至2010年间欺骗了约130名投资者。当交易损失和支付给投资者的利息导致资金枯竭时，骗局瓦解了。

根据委员会的说法，泰勒说服主要是中产阶级的客户为他们的房子进行再融资，并使用他们的钱，包括他们的退休和储蓄，投资于本票，这些本票是由他的两家公司发行的，据称这两家公司参与了低风险的交易期权。他吹嘘高达20%的回报，并向投资者提供虚假保证，称他们的投资受到“备兑买入”交易策略或“储备账户”的保护。

为了吸引新投资者的资金流入，据说泰勒说服现有投资者和其他人将潜在客户介绍给他，以换取佣金，佣金是根据新投资者投入的金额计算的。虽然泰勒不是有执照的证券经纪人，但他说服了一些投资者允许他进bob200体育入他们的经纪账户，并利用这种特权进行交易。他承诺给他们一部分利润。

美国证券交易委员会认为，泰勒违背了他的承诺，实际上参与了高风险的期权交易，从而导致了财务损失。据称，他还拿了500万美元支付给亲戚和朋友，并支付孩子的教育费用。

还负责bob200体育被证交会指控证券欺诈(对各方的指控各不相同，但包括:违反联邦证券法反欺诈条款、发行注册要求和经纪-交易商注册要求):bob200体育

•直布罗陀资产管理集团有限责任公司•加菲尔德泰勒公司
•莫里斯·g·泰勒。他是泰勒的兄弟，是直布罗陀的首席投资官•伦道夫·m·泰勒。泰勒的兄弟，他是直布罗陀的组织发展副总裁。
•本杰明·c·达利(Benjamin C. Dalley)。他曾在直布罗陀担任运营副总裁。
•杰弗里·a·金(Jeffrey A. King)。泰勒的妹夫，直布罗陀的前首席运营官和总裁。
•威廉·b·米切尔。他是这两家公司的高管
这些个人和实体，以及泰勒，被指控联合制作了一份包含虚假和误导性陈述的直布罗陀PowerPoint演示文稿，并将其提供给潜在客户。美国证券交易委员会表示，这些文件歪曲了这家金融公司的期权交易策略、提供的保护措施、预期回报率以及所涉及的风险程度。机构投资者和慈善机构(包括一家浸礼会教堂)甚至被视为潜在客户。

美国证券交易委员会正在寻求禁止未来的违规行为、支付罚款和披露。

美国证券交易委员会指控华盛顿地区庞氏骗局的罪犯， SEC, 2011年11月18日
阅读美国证券交易委员会的投诉

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