FINRA罚款AXA顾问$ 100,000，因为据称不解雇经纪人，谁经营庞氏骗局

AXA Advisors LLC将支付100,000美元的罚款，以解决金融业监管机构指控，该指控延迟了太久，在解雇了一家经纪人也是一个策划者的策划者庞氏骗局。这家金融公司在不得不进行监管听证之前，不否认或承认调查结果，而没有任何问题裁决。AXA Advisors是Axa Financial，Inc。的子公司，Axa Financial，Inc。是AXA组成员。

前注册代表肯尼斯·尼利（Kenneth Neely）于2007年8月开始在密苏里州克莱顿（Clayton）在其克莱顿（Clayton）工作。芬拉（Finra）认为，那时，尼利（Neely）已成为四项客户投诉的主题。其中三个是他与以前的员工使用的业务惯例有bob200体育关的证券仲裁。（在AXA工作之前，他已在Stifel，Nicolaus＆Co。，Inc。和UBS Painewebber，Inc。注册。）SRO认为Axa也知道Neely当时在当时有财务问题。

Neely于2009年因运行庞氏骗局而被FINRA永久禁止，该骗局的受害者为60万美元。他欺骗的许多投资者都属于他的教会。根据SRO的说法，Neely掩盖了他的财务计划，让投资者向妻子支付2万美元至3000美元。他还创建了假发票，使它们看起来像是实际所有权证书一样。他确实向投资者支付了大约30万美元的费用。他的许多投资者的钱用于支持他奢侈的生活方式。Neely最终对联邦邮件欺诈罪认罪。他在几个月内被判处37个月徒刑，并被命令支付618,270美元的赔偿金。

根据AWC，Neely在2001年仍在瑞银（UBS）工作时开始运行庞氏骗局。他在Stifel时继续他的欺诈行动，当他去AXA工作时。他说服了AXA客户，Stifel客户和其他人参加圣路易斯投资俱乐部，该俱乐部是一个假俱乐部，并将他们的钱投入了圣查尔斯REIT，这是一种虚假的房地产投资信托基金。在他承认转换和混合资金之后。Axa于2009年7月解雇了他。

但是，早在2008年，当Axa对Neely进行年度审核时，对计算机的审查提出了一个Excel电子表格，指出了八个人的付款时间表。根据AWC，这些人是Neely欺诈的投资者。一名AXA审查员要求Neely解释电子表格，经纪人声称这些数字是为了展示一个潜在的客户/朋友，他想开展业务，如何处理他的财务状况。AWC声称这是一个错误的解释。

FINRA发现，Axa未能通过对电子表格，他的借口或他的历史可疑的事实进行适当响应而适当监督或调查Neely。Axa现在既被批准又被罚款。

Axa因不削减Ponzi经纪人而被罚款100,000美元，福布斯，2012年3月15日

庞氏骗局之后，前法经纪人被芬拉禁止，纽约时报，2009年7月28日

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