SEC主席夏皮洛站2011年机构的执法记录

打击了批评,许多证券交易委员会的2011财政年度执法行动实际上是后续行政诉讼,而不是新的行动,主席玛丽·夏皮罗(Mary Schapiro)站在机构的记录。她还指出,在某些情况下,增发是联邦证券法实施的关键。bob200体育夏皮罗使她语句众议院拨款委员会。

每个媒体最近所做的研究发现,超过30%的美国证券交易委员会的2011财政年度735执法行动(该机构从未提起这许多前一财政年度)后续行政诉讼。夏皮罗,他是在众议院拨款的金融服务小组委员会面前作证FY2013在白宫提出的15.66亿美元预算SEC指出,一些执法行动的发生是最复杂的,包括那些涉及市政证券市场相关串通投标、销售误导行为相关的结构性产品,外国腐败行为违反Act-related和内幕交易。bob200体育她还指出,高层的人的数量是去年的许多证券交易委员会实施的目标。

夏皮罗说,尽管SEC已经提出或采纳规定超过四分之三的职责是负责根据2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》,最具挑战性的,包括建议加强信息披露的公司使用冲突矿物或支付政府获取天然气、矿产、石油,仍然在地平线上。所以SEC的沃尔克规则与银行业监管机构共同提议,以免除保险公司自营交易的限制,防止金融机构和附属保险公司能够投资于私人股本和对冲基金。她说表示SEC是“反思”是如何处理它的沃尔克规则制定。

美国证交会主席还说,她希望该委员会可能完成多德-弗兰克(dodd - frank)标题VII-related衍生品规则到今年年底。另一个规则,建议加强信息披露对于提取用户来说,应该在年中完成,统治市政注册顾问也会采用的是一年的结束。至于白宫提出的预算,夏皮罗表示,SEC的信息技术需求,以及它的考试项目,会影响如果该机构没有考虑到15.66亿美元。

关于全球曼氏金融公司,夏皮罗说,失败的经纪公司只有318活跃的证券账户和40000年期货账户。bob200体育SEC工作人员正在与证券投资者保护公司受托人詹姆斯·bob200体育吉登斯寻找失踪的基金和投资者对他们计划与他合作收回款项。

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主席维护证券交易委员会强制在2011财政年度,表示数字“不是误导,”布隆伯格/ BNA, 2012年3月7日

读美国证券交易委员会主席夏皮罗的证词,证券交易委员会,2012年3月6日

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