FINRA罚款AXA顾问$ 100,000，因为据称不解雇经纪人，谁经营庞氏骗局

AXA Advisors LLC将支付100,000美元的罚款，以解决金融业监管机构指控，该指控延迟了太久，在解雇了一家经纪人也是一个策划者的策划者Ponzi scam。这家金融公司在不得不进行监管听证之前，不否认或承认调查结果，而没有任何问题裁决。AXA Advisors是Axa Financial，Inc。的子公司，Axa Financial，Inc。是AXA组成员。

前注册代表肯尼斯·尼利（Kenneth Neely）于2007年8月开始在密苏里州克莱顿（Clayton）在其克莱顿（Clayton）工作。芬拉（Finra）认为，那时，尼利（Neely）已成为四项客户投诉的主题。其中三个是他与以前的员工使用的业务惯例有bob200体育关的证券仲裁。（在AXA工作之前，他已在Stifel，Nicolaus＆Co。，Inc。和UBS Painewebber，Inc。注册。）SRO认为Axa也知道Neely当时在当时有财务问题。

Neely于2009年因运行庞氏骗局而被FINRA永久禁止，该骗局的受害者为60万美元。他欺骗的许多投资者都属于他的教会。根据SRO的说法，Neely掩盖了他的财务计划，让投资者向妻子支付2万美元至3000美元。他还创建了假发票，使它们看起来像是实际所有权证书一样。他确实向投资者支付了大约30万美元的费用。他的许多投资者的钱用于支持他奢侈的生活方式。Neely最终对联邦邮件欺诈罪认罪。他在几个月内被判处37个月徒刑，并被命令支付618,270美元的赔偿金。

Per the AWC, Neely started running a Ponzi scam in 2001 while he was still working at UBS. He continued his fraud operation while at Stifel and when he went to go work with AXA. He persuaded AXA clients, Stifel customers, and others to take part in the St. Louis Investment Club, which was a fake club and put their money in the St. Charles REIT, which was a bogus real estate investment trust. After he admitted to converting and commingling funds. AXA fired him in July 2009.

但是，早在2008年，当Axa对Neely进行年度审核时，对计算机的审查提出了一个Excel电子表格，指出了八个人的付款时间表。根据AWC，这些人是Neely欺诈的投资者。一名AXA审查员要求Neely解释电子表格，经纪人声称这些数字是为了展示一个潜在的客户/朋友，他想开展业务，如何处理他的财务状况。AWC声称这是一个错误的解释。

FINRA发现，Axa未能通过对电子表格，他的借口或他的历史可疑的事实进行适当响应而适当监督或调查Neely。Axa现在既被批准又被罚款。

AXA Fined $100,000 For Not Axing Ponzi Broker Sooner，福布斯，2012年3月15日

庞氏骗局之后，前法经纪人被芬拉禁止，纽约时报，2009年7月28日

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