FINRA可能会投降专有BrokerCheck锁1

金融行业监管局公司正在考虑放弃其专有锁定在BrokerCheck信息上。这将允许更多地检查经纪人的纪律数据，包括监管和仲裁actions, as well as customer complaints. The SRO is currently seeking public comment on this matter through April 6.

打开对BrokerCheck数据的访问将使商业用户能够制作报告，以非常密集，对用户更友好而闻名。（有些人说，可用的信息是“令人费解的”，并且使用了对投资者很难理解的语言。）这可以帮助投资者更轻松地找到有关经纪人的信息。此外，供应商可能能够建立比较数据，并且有关公司级别的一些投诉数据可能可以访问。

Up until this point, FINRA has been protective about keeping its disciplinary information confidential. Not only has it prevented the automatic downloading of the BrokerCheck database, but also, this information has only been available through one-off data requests by individuals.

FINRA封闭政策的批评者表示，这些限制通过保持有关公司和经纪人私下的尴尬信息来保护金融业。尽管这使财务顾问对他们进行了许多投诉，以使这样的秘密保持安静，但宝贵的信息，例如一个经纪人是否收到的投诉比另一个经纪人更多，但最终并未被广为人知。然而，SRO坚持认为，它并未通过其BrokerCheck限制来掩盖该行业。

FINRA正在考虑将其BrokerCheck数据更容易访问的原因是，它承受着将数据库的搜索结果与投资顾问公共披露数据库合并的压力。IAPD数据是公共信息，可以自动下载。（去年，FINRA考虑将两个系统放在一个数据库中，以公开公开，但现在说，将它们分开更实际。）

直到最近，FINRA才是唯一拥有在线工具的监管机构，该工具使投资者关注金融服务行业成员的背景。正是在2010年，美国证券交易委员会扩大了IAPbob200体育D数据库，不仅包括投资顾问公司的信息，还包括有关IA代表的数据。

去年，按照多德·弗兰克（Dodd-Frank）第919B条的规定，委员会提出了一项研究和建议，并建议如何更好地访问与经纪交易者和投资顾问注册有关的信息。AdvisorOne报告说，为了改善投资者如何更好地访问此类数据，SEC建议对其进行搜索结果和IAPD数据库统一，邮政编码和其他与位置指标有关的搜索进行实施，以及教育内容以帮助投资者导航。包括任何不熟悉的术语定义或链接。多德 - 弗兰克（Dodd-Frank）希望尽快实施这些建议，而FINRA计划在7月的截止日期之前完成这些建议。

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FINRA可能会放弃BrokerCheck的锁，，，，Investment News, March 1, 2012

FINRABROKERCHECK®，Finra

FINRA BROKERCHECK系统在大规模披露的行业不法行前崩溃，，，，Forbes, October 13, 2011

更多博客文章：
Despite Reports of Customer Satisfaction, Consumer Reports Uncovers Questionable Sales Practices at Certain Financial Firms，，，，Stockbroker Fraud Blog, January 7, 2012

SEC说，，，，Stockbroker Fraud Blog, July 28, 2011

SIFMA Wants FINRA to Take Tougher Actions Against Brokers that Don’t Repay Promissory Notes, Institutional Investor Securities Blog, January 17, 2012