Apple REIT仲裁：FINRA在数百个案件中针对David Lerner Associates的规定

金融行业监管局Inc.仲裁员Alvin Green命令David Lerner Associates Inc.向索赔人Florence Hechtel和Joseph Graziose支付24,450美元的苹果REIT $ 24,450。他们将在将Apple REIT 9股退还给公司后获得这笔钱。Apple REIT是美国第14大非交易房地产投资信托基金。David Lerner＆Associates还将不得不向他们报销425美元的FINRA索赔申请费。

根据Graziose和Hechtel的说法，这家金融公司歪曲了Apple REIT 9，并违反了其受托义务和合同。其他Apple REIT投资者也提出了类似的主张。但是，在数百项仲裁索赔（也有证券诉讼）中，这是第一个去听证的仲裁索赔。bob200体育

自1992年以来，戴维·勒纳（David Lerner＆Associates）自1992年以来的苹果房地产投资信托基金（Apple REIT）售出了近70亿美元，从销售中获得了约6亿美元的收入（自1996年以来，该公司业务的60-70％）。它是苹果房地产投资信托基金的唯一分销商。

去年，SRO指控这家金融公司要求投资者购买Apple REIT 10股（一笔20亿美元的非交易REIT），而无需进行合理的调查，以确保REIT适合这些客户。它的许多苹果房地产投资者不仅是未老练的投资者，而且是老年人。据称，David Lerner＆Associates还提供了有关在线发行的误导信息。

几个月前，FINRA还起诉公司所有者戴维·勒纳（David Lerner）涉嫌类似的不当行为，包括误导客户对苹果房地产投资因素（Apple REIT）的估值和风险。对勒纳的投诉遵循他被指控向投资者发表的陈述，因为Finra对金融公司提出了指控。

根据修正的投诉，勒纳（Lerner）写信给50,000多位客户“反对负面新闻”。这封信还谈到了苹果房地产投资信托基金股东有机会参加清单或在国家交易所进行销售，以合理的价格摆脱其股票。此外，在一次研讨会上，他主持了勒纳（Lerner），据称向误导性的投资者发表了陈述。

在过去的九个月中，我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd，LPP的REIT律师一直在代表投资者调查索赔，这些投资者持续了从David Lerner Associates购买的Apple Real Estate Investment Investment Trusts损失。对于许多投资者来说，这些非交易的房地产投资信托基金不适合他们。

第一个Apple REIT案件针对Lerner，投资新闻，2012年5月23日

FINRA向David Lerner＆Associates收取征求投资者购买REIT的招聘，而无需完全调查适用性；Lerner在其网站上以误导性回报在FINRA上销售REIT，2011年5月31日

更多博客文章：
FINRA声称，股票经纪人欺诈博客，2011年6月8日

REIT零售物业的8美元公开发行结果造成基金投资者的重大损失，机构投资者证券博客，2012年4月17日bob200体育

Shepherd Smith Edwards和Kantas LLP对Merrill Lynbob200体育ch，Pierce，Fenner和Smith，Purshe Kaplan Sterling Investments和First Allied Securities，Inc。，Stockbroker Blog，2012年5月10日
与房地产投资信托基金不同，非交易房地产投资信托基金没有在证券交易所进行交易。bob200体育它们不仅可能是流动性的，而且在二级市场中也很难出售。它们通常还伴随着比公开交易的房地产投资信托的收费更高。
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