FINRA首席Ketchum呼吁经纪人更好地告知投资者固定收益，结构化产品风险

金融行业监管局首席执行官兼董事长理查德·凯奇姆（Richard G. Ketchum）表示，随着越来越多的投资者参与复杂的投资，经纪交易商必须做出更彻底的工作，以告知他们涉及复杂金融工具的风险。凯奇姆（Ketchum）在FINRA的年度会议上发表讲话时说，现在经纪公司应该与客户讨论在固定收入证券中集中持有的弊端，这些证券更具投机性或更长的持续时间。bob200体育他还谈到让客户知道债券基金并不等于直接拥有固定证券。bob200体育

凯奇姆（Ketchum）承认，培训财务顾问如何向客户进行有效披露的披露可能会更加困难，因此凯奇姆（Ketchum）建议，使用简单的语言是经纪人可以为潜在投资者提供更多信息的一种方式，而不仅仅是满足披露要求。FINRA负责人谈到了如何确保投资者更好地理解他们所购买的风险。

Ketchum还责骂金融公司在网站上的营销方面比披露和法律方面更加直接。他指出，从长远来看，向投资者提供披露，他们不完全理解为公司带来更多风险。

如果您投资了一项复杂的工具，该工具导致损失，并且您认为您的财务代表未能完全了解所涉及的风险和/或不确保您完全了解所参与的内容，请联系Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP今天。您可能是bob200体育证券欺诈。

凯奇姆（Ketchum）建议经纪人讨论风险，投资新闻，2013年5月21日

FINRA

更多博客文章：
FINRA下令LPL Financial支付750万美元，据称对电子邮件的监督不足，股票经纪人欺诈博客，2013年5月23日

高盛执行和清算必须在Bayou Ponzi骗局中支付20050万美元的仲裁裁决，维护第二巡回法院，机构投资者证券博客，2013年7月14日bob200体育