投资者律师的博客给理财顾问的建议:教理财顾问如何避免SEC的审查
据美国证券交易委员会(sec)合规bob200体育检查办公室主任鲍登(Andrew J. Bowden)说，该监管机构计划明年审查约4,000家公司注册投资理财顾问他们以前从未被检查人员检查过。鲍登说，该机构将把大约50%尚未接受审查的公司作为目标。其中一些投资顾问已经注册超过三年。
在SEC监管的近1.1万名金融顾问中，近40%从未接受过监管机构的检查。尽管如此，一些人仍然质疑鲍登的办公室是否有足够的资源进行所有这些检查。
在InvestmentNews， Ascendant合规管理合伙人Keith Marks列出了这些尚未被检查的ria现在应该处理的合规问题，以便他们在机构敲门时做好准备:
ADV披露表、其他文件:SEC需要公司程序、政策和事实的详细概要和信息。审查员会要求申请人披露ADV表格和其他文件。
技术的控制：期望审查员检查充分的风险控制和技术测试。SEC主任鲍登曾表示，涉及技术的合规问题预计将成为2014年的一大问题。
市场营销:审查员可能会认为营销材料和投资业绩披露中包含“看似无害”的最高级是缺陷。
个人证券交易:bob200体育SEC希望了解某些雇员的持股情况和个人证券交易情况。bob200体育审查员希望确保顾问遵守联邦规定，并有书面的道德规范。
保管规则:持有客户资金的顾问必须在选择合适的托管人和记录保存方面满足一定的要求。证券交易委员会的审查人员可能会将任何违反监护的行为视为可能存在欺诈的指标。
面试:马克斯说，考官通常会问的一个问题是“你最担心的是什么?”他指出，虽然诚实回答问题很重要，但在与考官的面试中，应试者应该尽量把谈话的焦点集中在已经被积极处理的问题上。
我们的投资顾问欺诈律师事务所代表全国的个人和机构投资者。
《投资新闻》，2013年11月1日
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