证券交易委员会成员讨论代理的核心使命,新的处罚政策,私人产品后,一般征集

证券交易委员会成员按监管机构坚持其核心使命找出优先事项
bob200体育证券交易委员会成员丹尼尔·加拉格尔希望监管机构更多地关注它的使命在确定其监管议程。他说,美国证券交易委员会的三个要求必须考虑:维持市场效率和公平,使资本改革发生,保护投资者。

在财务管理会计师协会/ SIFMA社会会议上,加拉格尔说,该机构应将信用评级引用从其规则,开始重新评估美国市场结构,实施代理建议改革,建立一个新的监管+豁免,仔细看看固定收益监管问题,并评估其信息披露制度。他认为,过度依赖信用评级是一个中央证券化产品的失败的原因,导致了2008年经济危机。加拉格尔说,SEC应该从信用评级参考前几年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》。

SEC委员Aguilar赞扬机构的执法方式,希望新的惩罚政策
bob200体育证券交易委员Luis Aguilar希望监管机构返工处罚准则所以它更恰当的关注行为的严重性和威慑。在证券诉讼和监bob200体育管执法研讨会上,阿基拉说,虽然2006年声明中关于金融处罚注重公司受益或投资者是否持续伤害从一个所谓的违反,他现在认为,该机构应采取一个新的声明,因素的不当行为的类型和发生的违反,被告的历史和背景,任何试图补救和自我报告,对党不公司的影响。SEC官员说这些语句是他自己的。

Aguilar还表示,随着监管机构与要求有更舒适的认罪,他预计,美国证券交易委员会将在未来寻求更强的招生。Aguilar承认,该机构的修改其政策,因此现在不是所有被告可以解决不否认或承认过错是一个“积极的。”不过,他表示,欧盟委员会还应该确保某些被告承认他们具体违反了什么法律,以及承认他们的错误在任何非法行为。

与一般征集禁令解除,私人需求的产品
SEC说的酒吧一般征集不再把它已经通知发行人希望出售近10亿美元的私人产品通过新的免税。按照启动我们的商业创业行动的第二章,美国证交会批准了一个规则,让私募发行人根据1933年证券管理条例规定D 506规则和规则广泛宣传他们的产品只要144只征集的成熟的投资者。bob200体育根据证券交易委员会的公司财务总监凯斯•希金斯已经在170年发行的发行人已经表示,他们将参与征集。

禁止了,开放投资轮可以通过大众传媒公开宣传方法,包括网络媒体和社交媒体。然而,只有合资格投资者被允许参加一轮融资(虽然在监管D 506规则(b)提供,其中包括私人融资,可以有35资质以外的投资者只要预先存在的关系存在)。

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SEC委员呼吁更严厉的处罚准则,交换问责Complinet, 2013年的10月28日

今天一般征集禁令解除,三件事你必须知道2013年,《福布斯》,9月23日

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