自律监管工作:MSRB重视诚信义务当建立新的市政顾问制度& FINRA提出封闭式基金投资者警惕

MSRB使定义受托责任发展市政中心顾问监管体系
市政证券立法委员会说bob200体育,在想出一个市政顾问监管系统的首要任务是弄清楚法定信托责任这些实体将欠他们的地方和国家政府客户。MSRB董事会已经要求员工创建一个规则的建议,给予指导的受托义务市市政实体。

后,受托责任的建议的评论,也会建议对规则解决可能贿赂活动,市政咨询公司的监管要求,限制赠品和礼品为市政证券发行者和那些工作在市场上其他参与者,和律师的职责。bob200体育随着提案,MSRB计划创建一个专业资格程序面向市政顾问和执行宣传和教育计划。

每多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案的975节,市政顾问必须双重MSRB和美国证券交易委员会登记。该部分市政顾问欠客户说联邦政府的受托责任。市政顾问组成的各种专业人才,包括那些提供建议当地和国家政府对市政债券和那些为别人征求发行人市政债券业务。

市场参与者对证券交易佣金的2010年12月提议把条款生效。bob200体育美国证券交易委员会的最终规则已经缩小了不少。

FINRA提醒投资者对封闭式基金
“在其他SRO”新闻,金融行业监管机构权力扑灭一个投资者警告称封闭式基金发行版:钱从何而来?通知是帮助投资者了解这种类型的基金前参与以及他们如何不同于共同基金。封闭式基金是越来越受欢迎,因为它们提供分布率高。也就是说,FINRA说重要的是要知道基金的分配率是不一样的回报。

“的SRO”说,有六个问题你应该问在投资这些基金之前,包括:它符合你的投资目标?基金的投资策略是什么?你付多少钱在IPO将每股投资吗?税收的后果是什么?建立的分布率如何?股票交易溢价/ NAV折扣吗?

我们的bob200体育证券律师来这里是为了帮助投资者收回投资欺诈损失。如果你怀疑你的受害者封闭式基金诈骗史密斯联系牧羊人,爱德华兹,今天和Kantas LLP)。

信托责任是第一位在创建新的市政MSRB顾问政权,AlacraStore
封闭式基金发行版:钱从何而来?,美国金融业监管局

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