bob200体育证券举报人综述:对汤普森路透的报复性诉讼继续推进&美国证券交易委员会颁发其第六次赏金奖

美国纽约南区地方法院驳回了汤森路透(市场)有限责任公司要求驳回举报人报复案的动议。谢恩德林(Shira a . Scheindlin)法官同意美国证券交易委员会(Securities bob200体育and Exchange Commission)的规定，即举报人不必告知监管机构，就可以符合《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)的规定。然而，法官驳回了原告的惩罚性损害赔偿要求，他说多德-弗兰克法案不允许这样做。

原告马克·罗森布卢姆是一名前再分配专家，据说他被解雇了，因为他提出，改变某些消费者调查数据的分发时间给某些客户等同于内幕交易．他没有告诉SEC，而是向内部和FBI报告了自己的担忧。

罗森布卢姆认为他被解雇是因为他的报告，他说这是非法的。汤森路透试图驳回诉讼，称罗森布卢姆没有告知SEC和公司，因此他不受多德-弗兰克法案的保护。汤森路透引用了第五巡回法院的裁决Asadi诉通用电气能源美国公司也就是说，上诉法院也承认其解释与SEC或其他法院的解释不一致。

与此同时，美国证券交易委员会(SEC)刚刚奖励了一名举报人15万美元，因为此人提供的信息帮助监管机构阻止了一起证券骗局。bob200体育sec表示，之所以发放奖金，是因为举报人提供了相关信息，不仅帮助了调查，还防止了更多投资者受到伤害。

然而，就在同一天，委员会否认了另一个潜在的举报人的指控，这个指控与证券交易委员会诉先进技术公司案。Grp。有限公司．SEC声称，ATG及其运营方在9年的时间里参与了未注册的非豁免证券。bob200体育不过，该监管机构表示，涉案举报人没有资格获得奖励，因为告密者是在《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank)颁布之前提交的。

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对汤森路透的W-B诉讼;不需要向SEC提交之前的报告，BNA/彭博社，2013年10月29日

告密者办公室,秒
多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(PDF)

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