德州证券欺诈bob200体育:SEC指控两家休斯顿咨询公司进行数千笔客户不知情的交易

据美国证券交易委员会称，总部位于休斯顿的咨询公司三星咨询公司和视差投资有限责任公司通过其附属的经纪自营商进行了数千笔本金交易，但它们没有向客户披露这一行为，尽管它们有义务事先通知客户/获得客户的许可。也面临着德州证券指控bob200体育参与这些交易的是三位高管:parallel的所有者约翰·p·博特二世(John P. Bott II)，以及三星管理人员乔恩·c·沃恩(Jon C. Vaughan)和威廉·t·佩恩(William T. Payne)。

监管机构的行政诉讼命令称，博特在没有获得parallelx客户许可的情况下，进行了至少2000笔未披露的本金交易。与此同时，对于每一笔交易(在2009年至2011年期间执行)，其附属经纪自营商三星金融(triple - star Financial)利用其库存账户为这些客户购买抵押贷款支持的债券，并将债券转移到客户的账户中。三星金融在这些交易中获得了190万美元的销售积分，博特获得了其中的近一半。

沃恩和佩恩还被指控在同一时间段内进行了2000多笔未披露的本金交易，未经三星顾问公司客户的允许。同一家经纪交易商提供的第三方服务与为parallelx提供的类似，Vauhan和Payne获得了190万美元总销售积分的近一半。SEC执法局资产管理部门联席主管马歇尔·s·斯普朗表示，三星和parallel不让客户知道，他们的顾问可以通过“通过关联账户进行交易”获利。

本金交易通常涉及投资顾问通过附属经纪公司代表其账户行事。由于客户和顾问之间可能产生利益冲突，顾问在向涉及交易的客户提供建议时，必须书面披露任何角色或金钱利益冲突，并获得客户的许可。

如果客户遭受投资损失，未披露信息和未获得同意可能成为德州证券索赔的理由。bob200体育联系我们的休斯顿证券欺诈律bob200体育师今天在Shepherd Smith Edwards and Kantas有限公司。

SEC指控咨询公司和高管不披露交易信息，投资新闻，2013年11月26日

美国证券交易委员会宣布指控两家总部位于休斯顿的公司参与数千笔未披露的本金交易2013年11月26日

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