摩根士丹利(Morgan Stanley)违反监管规定须向康涅狄格州监管机构支付500万美元

摩根士丹利(Morgan Stanley)必须向康涅狄格州的银行监管机构支付500万美元，原因是该经纪自营商被指控没有恰当地监督其经纪人的通信。根据康涅狄格银行部门的记录，有一个公司监管程序的问题数量。该公司在不否认或承认证券指控的情况下达成和解。bob200体育

州监管机构表示，摩根士丹利(Morgan Stanley)向他们提供的有关监管程序的信息要么“过时”，要么根本不存在。摩根士丹利在康涅狄格州设有财富管理分支机构。康涅狄格证券部门主管Erbob200体育ic Wilder也表示，该公司多年来一直没有更新书面监管程序或合规手册。

摩根士丹利被指控依赖印度一家不合格的第三方供应商审查所有电子邮件通信。康涅狄格州监管机构称，这家经纪公司没有确保监管这家印度供应商的人拥有适当的执照，并遵守了美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)最新的程序。(怀尔德说，在那个国家，履行合规职能所需的最低标准是会说英语——摩根士丹利明确否认了这一指控。)

为了解决这些索赔，该公司将更新其书面程序。分支机构的主管也将被允许直接查看顾问的电子邮件。与此同时，印度的第三方服务提供商可以继续与摩根士丹利合作，但需要获得适当的许可证。

康涅狄格州银行监管机构就电子邮件问题与摩根士丹利美邦达成和解，Courant.com, 2014年6月16日

银行专员宣布与摩根士丹利达成500万美元和解2014年6月16日，康涅狄格州银行部门

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