FINRA罚款明尼阿波利斯经纪自营商的监督不足1美元硬币的股票

的金融业监管局已经发布了一个执法行动充电Feltl &公司没有通知的某些客户适用性涉及某些便士股票交易和风险,以及未能问题客户帐户报表显示每个便士股票的市场价值。经纪公司总部设在明尼阿波利斯,明尼苏达州。

FINRA声称该公司未能正确记录交易的证券,暂时可能没有实现低价股的定义,没有正确跟踪便士股票交易的证券没有市场。bob200体育

Feltl近20便士股票市场。的经纪公司赚了210万美元至少2450客户事务请求的15便士股票在2008年和2012年之间。地面读数表示尚不清楚该公司来自卖多少便士股票,它没有跟踪,但这将是收入可观。

感觉是解决证券指控没有否认或承认索赔。bob200体育它说,在2012年2月停止推荐便士股票和现在不会让任何便士股票市场。然而,客户可以一分钱贸易股票如果他们发起的事务。

低价股

这些证券贸易bob200体育每股5美元以下。小公司,收入较低的通常把它们。便士股票可能风险很高,因为它很难追踪公司的未来价值和商业潜力,这些股票不贸易经常液体在交易所交易的股票。他们不是对每个人都合适的投资。

我们的便士股票欺诈律师代表投资者想要挽回自己的损失。史密斯联系牧羊人爱德华兹和Kantas公司今天LLP)。

Finra罚款经纪$ 1 m /便士股票交易《华尔街日报》,2014年9月3日

低价股规则,SEC.gov

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