投资者律师博客CFTC，FINRA和SEC一起打架投资者欺诈
商品期货贸易委员会已启动CFTC SmartCheck。该网站为消费者提供有关财务欺诈。它与美国证券交易委员会的Edgabob200体育r产品注册数据库以及金融行业监管局的BrokerCheck系统以及国家期货协会有关。这三个监管机构首次联手打击投资者欺诈。该网站使检查经纪人和投资顾问的背景更加本地化。
今年，CFTC在消费者保护方面花费了约420万美元，明年预算更大。根据《多德 - 弗兰克法》，CFTC有权建立一个涵盖举报人办公室和教育计划的消费者保护基金。
上个月，北美证券管理者协会宣布，2013年，州证券监管机构增加bob200体育了他们针对有执照的经纪交易商销售代表以及没有许可证的公司和个人发起的正式执法行动的数量。各州报告了对未经许可的公司或个人的810项诉讼，比前一年增加了34％。在同一时期之间，针对（357）个有执照的经纪交易商的行动增加了89％。
另外，在’12和13之间：
•针对有执照的投资顾问代表的执法行动从158起上涨了11％，达到176。
•针对投资顾问公司的执法行动数量从174年下降到181。
虽然监管机构为打击欺诈的努力很重要，但如果您是一名投资者，从而遭受了损失bob200体育证券欺诈由注册或未注册的金融公司或代表犯下的，收回资金的最佳机会是与经验合作bob200体育证券律师。
商品期货交易委员会与SEC和FINRA团队打击投资者欺诈，投资新闻，2014年11月19日
CFTC智能检查
埃德加
NASAA执法报告（PDF）
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