总部位于德克萨斯州的经纪交易商面临有关违反监督和客户保护行为的SEC指控 - 投资者律师博客 - 2015年3月6日

The Securities and Exchange Commission is charging H.D. Vest Investment Securities with violating customer protection rules. The regulator contends that the得克萨斯州的经纪交易商没有充分监督被指控挪用客户款项的注册代表。

高清。背心将支付罚款以解决指控。它已同意获得一名独立合规顾问，该顾问将有助于该公司增强其监督控制。

SEC的命令提出了一个解决的行政程序，该公司表示，该公司没有适当的程序和政策来监督代表的外部业务活动。这使他们中的一些人可以利用外部企业来折腾经纪公司的客户。有些甚至将客户经纪基金存入或搬迁到这些外部业务帐户中。

委员会认为，这家总部位于德克萨斯州的经纪公司不遵守客户保护规则。规则要求H.D.背心进行某些计算，并在需要时将款项放入储备金帐户中，以防客户受到不当行为的伤害。该公司没有进行这些计算，也没有保留储备帐户。美国证券交易委员会还表示，经纪交易商没有足够的监督控制措施，可以使其能够跟踪客户资金向由注册代表经营的外部企业的移动。

上个月，前H.D。背心经纪人被捕，并被指控犯有电汇欺诈。据称，刘易斯·约瑟夫·亨特（Lewis Joseph Hunter）与五名老年人联系 - 他们在公司时是他的客户 - 他已经离开经纪人交易商了。据称，他说服他们把钱放在最终证明是毫无价值的股票上。他们给了他大约661,500美元的投资。他被指控说服一名投资者让他从他的HD Act Acts Access中将150,000美元转移到他控制的帐户中。

Hunter purportedly gave them investment advise, notified the individuals that he was using their money to buy securities, and gave them stock certificates to back up his statements. According to a federal prosecutor, Hunter was, in fact, using the money for personal enrichment, to cover his personal expenses, and pay back other investors who had become suspicious and demanded their funds back.

SEC已经命令亨特停止并停止与投资有关的活动。该机构告诉他要支付15万美元的民事罚款和296,000美元的赔偿金。

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