波多黎各瑞银前高管提起10美元FINRA仲裁索赔

兄弟姐妹特蕾莎和乔治·布拉沃,曾担任财务顾问瑞银金融服务公司的波多黎各(UBS-PR),提交了一份1000万美元金融业监管局(FINRA)仲裁索赔。布拉沃,经纪自营商的高级副总裁,声称管理不仅欺骗了顾客也是员工关于专有封闭的共同基金。

布拉沃说,他们认为使用瑞银(UBS)将帮助他们更好的服务他们的客户,这就是为什么他们离开他们的老公司。然而,瑞银(UBS)涉嫌欺诈行为发生了材料和其他员工的利益冲突。布拉沃是竞争,瑞银(UBS)三年他们工作期间,他们反复欺骗,虐待,威胁,强迫被迫离开。

他们集体管理超过1.2亿美元的客户资产而为瑞银集团工作。根据他们的投诉,布拉沃表示,瑞银(UBS)创建了一个高压气氛让经纪人找到并卖出更多瑞银专有的封闭式共同基金或风险终止。特蕾莎修女布拉沃说她甚至欺骗购买100000美元的共同基金。她和她的哥哥正在指控瑞银欺骗客户的保护和试图人为地保持波多黎各封闭式基金市场。

2012年,美国证券交易委员会(sec)指控瑞银提交涉嫌使bob200体育投资者和淡化,误导性陈述流动性危机。瑞银波多黎各解决索赔2600万美元。瑞银高管卡洛斯·j·奥尔蒂斯和米格尔·a·费雷尔清除了SEC的指控在后来听到行政法官。自美国证交会的这一决定,费雷尔的头条有关瑞银的封闭式基金时记录他的声音被释放了。他可以听到迫使瑞银经纪人出售波多黎各封闭式基金尽管他们投资的担忧的列表。

布拉沃说瑞银的行为损害了他们的业务和收入潜力。他们认为,该公司应该对他们的业务和声誉损失,以及瑞银的行为源于诈欺性,舞弊,玩忽职守,违反义务通知代理,过失陈述和其他要求。具体来说,布拉沃要求支付1000万美元的赔偿金。他们希望瑞银支付惩罚性赔偿。

港市政债券诈骗案件
在过去的两年里,我们的波多黎各债券欺诈律师一直在处理客户索赔文件瑞银波多黎各,桑坦德银行(SAN),银行受欢迎,和其他经纪公司,因为这些相同的封闭式基金的亏损或类似的投资。许多投资者不应该参与这些投资,不适合自己的投资组合,风险承受能力水平,或投资目标放在第一位。

请联系我们今天波多黎各债券欺诈法律事务所。我们代表投资者从美国大陆和英联邦。

更多的博文:
波多黎各的债务被降级为“B”,惠誉国际评级(Fitch Ratings)股票经纪人欺诈博客,2015年3月28日

在波多黎各Doral银行失败股票经纪人欺诈博客,2015年3月5日