又一名RIA/金融广播节目主持人被控证券欺诈bob200体育

美国证券bob200体育交易委员会(sec)指控贝内特集团金融服务公司(Bennett Group Financial Services)创始人兼广播节目《金融神话破案》(Financial Myth burst)主持人涉嫌夸大她的投资顾问公司管理的资产以及投资回报，以争取更多客户。

贝内特(Dawn J. Bennett)被指控称，这家总部位于华盛顿的公司拥有超过20亿美元的资产，但其监管的资产从未超过4.07亿美元。她在自己的广播节目中多次夸大了这一说法。据称，她还表示，贝内特集团的投资回报率在全球排名前1%。证交会表示，这些吹嘘的回报来自一个模型投资组合，并不代表任何真实的客户回报。

贝内特一度在《巴伦周刊》的“百大女性财务顾问”榜单上排名第五，在华盛顿特区的“2011年最佳顾问”榜单上排名第二，原因是她被指陈述有误。她向潜在客户兜售这些排名。

在sec的诉状中，sec表示，至少从2009年到2011年初，贝内特和她的投资顾问公司做出了重大错误陈述和遗漏，以试图吸引更多客户。据称，他们还做了其他不实陈述，试图掩盖他们的欺诈行为。

解决bob200体育证券的情况美国证券交易委员会费城地区办公室主任宾格注意到班尼特的广播节目，并警告说，有时拥有自己节目的所谓金融专家可能只是“广告商”，他们的营销宣传甚至可能是不真实的。

的bob200体育证券欺诈指控就在一个月前，SEC对前注册投资顾问Total Wealth Management处以280万美元罚款。RIA的主人是雅各布·库珀(Jacob Cooper)，他也曾主持过自己的广播节目。他现在被禁止进入该行业。

库珀的前客户称他为大街上的麦道夫。他被指控在回扣欺诈中欺骗投资者，造成约4400万美元的损失。他们中的很多人都授权库珀去投资他们的退休金。据称，他将约1亿美元资产中的大部分用于他控制的另类投资或对冲基金，而其中一些资金据称流向了有收入分成协议的实体。

证交会表示，固铂忽视了对这些投资进行必要的尽职调查。其中一项投资是庞氏骗局。与此同时，即使他没有向客户披露自己的利益冲突，他也获得了大量补偿。

仅仅因为某人有一个关于投资的广播节目并不意味着他或她是一个专家。在选择财务顾问时，你要确保自己做了尽职调查。即使是那些有资格证书的人也可能不是他们声称的那个人。不过，你可以在金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的BrokerCheck上查询经纪人的工作历史、证书和合规记录，也可以通过其他方式查询研究．

在Shepherd Smith Edwards and Kantas, LTD LLP，我们的证券欺诈bob200体育律师代表因投资顾问欺诈而遭受巨大损失的投资者。

阅读证券交易委员会对班尼特的命令(PDF)

看看证交会对库珀和他的律所的命令(PDF)