IFS证券交易员涉嫌未经授权交易造成1000万美元损失bob200体育

根据InvestmentNews总部位于乔治bob200体育亚州亚特兰大市的经纪交易商IFS证券可能面临至少1000万美元的损失，原因是该公司前市政证券主管基思•韦克菲尔德涉嫌进行未经授权的交易并做空美国国债。他于2019年8月早些时候被解雇。

IFS证bob200体育券公司隶属于IFS集团。据报道，经纪公司通知了金融业监管局(FINRA),美国证bob200体育券交易委员会,联邦调查局(FBI)关于因未经授权的证券交易而遭受的重大损失，据报道，这些证券交易并未涉及任何客户资产。bob200体育IFS集团与机构投资者合作。

韦克菲尔德自2011年以来一直在IFS证券工作bob200体育。他的BrokerCheck记录他被解雇的原因是涉嫌进行虚假交易和欺诈。Wakefield曾在Cabrera Capital Markets、LaSalle Financial Services和ABM Amro Inc.任职19年。

另一个问题是IFS证券是否对韦克菲尔德进行了恰当的监管。bob200体育

就在上个月，IFS证券就一起不相关的案件与SEC达成了行政诉讼和解。bob200体育该公司承销了约600万美元的债券发行伊利诺伊州哈维公共图书馆区．监管机构认为，IFS在承销这些债券时未能合理谨慎行事，而是在发现很难为这些债券吸引投资者后，将它们卖给了另一家经纪公司。

IFS证bob200体育券公司被指控以对公共图书馆区不合理和不公平的价格出售债券。虽然没有否认或承认证交会的指控，但IFS同意接受指责并支付5万美元的罚款。

该公司的BrokerCheck记录显示了其他三次披露，包括2018年的一次雇佣未注册代理，2015年的另一次以据称不公平的价格出售债券，以及2005年的一次披露，违反受托人/监管不足的索赔，以2.5万美元和解。

经纪公司的疏忽
如果你是机构投资者曾与Keith Wakefield或其他IFS证券交易员共事，并且您遭受了您怀疑可能是由于经纪bob200体育人疏忽或欺诈造成的投资损失，请联系Shepherd Smith Edwards and Kantas律师事务所(SSEK律师事务所)．