Ameriprise必须支付超过200万美元的经纪人欺诈 - 证券欺诈律师bob200体育

金融行业仲裁小组说，Ameriprise Financial（AMP）必须向Glenny B. White的遗产支付超过200万美元的损失。经纪人欺诈由前公司经纪人犯下。怀特遗产的执行人声称，阿美财务服务没有适当监督前经纪人杰弗里·戴维斯（Jeffrey Davis）。

2014年，戴维斯承认从怀特和其他客户那里偷钱。怀特（White）在2013年发现他正在从她那里窃取资金之前，已经有了将近十年的时间。她于2014年去世，享年91岁。

此后，戴维斯（Davis）被Ameriprise解雇，Finra禁止他进入经纪行业。去年，他认罪因电汇欺诈而被判处四年监禁，并承认从客户那里偷走了近200万美元。

在FINRA关于戴维斯的Brokerkeck报告中，注意到，在至少有两个涉及Ameriprise客户的案件中，该公司已向监管机构报告了其资金被盗用。

FINRA小组将授予怀特的财产损失50万美元的赔偿和150万美元的惩罚性赔偿。实施了超过36,800美元的制裁。

Ameriprise表示，在这种情况下，它反对小组的裁决。它还指出，正是该公司确定了经纪人欺诈行为，该公司发出了及时的报销。Ameriprise打算挑战小组的决定。

监督不足

金融公司应该适当监督经纪人，投资顾问和其他财务代表。当不足的监督使证券欺诈行为可能未被发现或允许不法行为发生时，是投资者受苦的。bob200体育许多投资者可能不知道他们有权寻求赔偿损失的资金，并使这些代表及其公司负责。

在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Limited LLP，我们的证bob200体育券律师代表投资者参加FINRA仲裁和法庭。我们帮助客户弥补他们的损失。我们还处理涉及年长投资者的案件。请联系我们的一个老年金融欺诈律师今天，如果您或您所爱的人是经纪人欺诈的受害者。