经纪人查尔斯·博尼拉因销售美国精神能源基金而被停职

前David Lerner助理经纪人可能向客户出售了美国精神能源基金等

美国金融业监管局(FINRA)对佛罗里达州经纪人查尔斯•博尼拉(Charles Bonilla)停职6个月。指控称，他在担任David Lerner Associates股票经纪人期间，在对两项能源投资没有足够了解的情况下，不恰当地向客户推荐了这些投资。

博尼拉同意了FINRA的暂停。他将支付5000美元的罚款和超过22400美元的债务返还加上利息。然而，他并没有否认或承认自律组织(SRO)的发现。

根据FINRA的《FINRA接受、放弃和同意函》，Bonilla可能已经出售了共同基金，但该函没有指明投资项目的名称美国精神能源基金(SOAEX)和能源11或能源资源12给他以前的客户。这些都是流动性差、风险大的投资，是David Lerner Associates的专利，绝对不应该推荐给任何人。

然而，似乎该公司的经纪人推销并销售给客户，即使它们与客户的财务目标、风险承受水平和其他标准不匹配。去年，这三项投资在新冠肺炎疫情后都经历了大幅波动。

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所谓的尽职调查失败造成了风险暴露

Charles Bonilla从2015年到2018年是David Lerner Associates的经纪人。从2018年到2019年，他成为普路bob200体育科证券的注册代表。

根据FINRA的信，Bonilla不仅不恰当地向客户推荐能源领域的投资，而且他没有进行合理的尽职调查，这意味着他很可能将客户暴露在可能的风险和成本中，甚至他自己都没有完全理解。

这些投资包括为收购和开发美国陆上油气资产而设立的有限合伙企业(LP)，以及大量投资于证券、能源资产和能源相关公司的共同基金。bob200体育

通过David Lerner Associates共同基金，三个客户总共投资了25万美元，博尼拉获得了4,355美元的佣金。通过有限合伙关系，两名投资者总共投资超过65万美元，Bonilla获得了超过1.8万美元的佣金。去年，这家有限合伙企业告诉投资者，公司的资产分配正在暂停。

根据他的BrokerCheck记录查尔斯·博尼拉(Charles Bonilla)在这个行业工作了21年。在David Lerner Associates之前，他曾注册过的其他经纪公司包括scott trade(2014年被解雇)、T Rowe Price Investment Services、ECHOtrade、traddestation Securities、Charles Schwab和Noble International Investments。bob200体育

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