当失败监督需要一个经纪人欺诈律师

当失败监督使代理欺诈

德州退休人员的财务顾问偷走了他们的储蓄文件FINRA仲裁索赔Planmember证券bob200体育

作为他们的客户,你的经纪自营商有信托责任适当监督你的账户和财务顾问的活动时,和你一起工作。不幸的是,未能监督这些类型的金融企业经常发生的方式。这种缺乏监督使得股票经纪人错误和不当行为更容易发生,从而导致严重的投资者的损失。这就是为什么重要的是要知道什么时候未能监督需要一个经纪人欺诈律师恢复的损失。

最近,我们的专家经纪人欺诈律师提起金融业监管局(FINRA)仲裁索赔经纪公司Planmember证券公司。bob200体育我们的客户,两个德州退休人员,认为他们的受害者盗用后Planmember证券经纪人涉嫌偷了他们的钱。bob200体育那个人已经死亡。

FINRA的诉讼,原告认为,这个前财务顾问涉嫌挪用资金,Planmember严重疏忽的所谓监管松懈。德州现在,这些投资者正在寻求高达六位数的损失。

不幸的是,老投资者的最喜欢的目标坏经纪人试图窃取客户的钱。经纪自营商未能正确监督其财务顾问使这种犯罪更容易发生。牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas (BOB体育investorlawyers.com整个人)代表高级投资者一直在追求金融虐待的受害者赔偿他们的经纪公司。

失败是什么监督它如何导致投资者的损失?

重要的是,你的经纪公司监控其经纪人的建议和活动不仅确保它们符合FINRA法规和证券法律,而且在每个客户的交易帐户合适给后者的投资状况,年龄、风险容忍度水平,财务目标,和其他标准。bob200体育

适当的监督可能的代理经纪自营商允许其识别红旗欺诈或疏忽,在理想的情况下,停止任何潜在的不法行为或错误才能引起客户的经济损失。不幸的是,失败发生的监督方式往往这个可怜的监督,可以使糟糕的经纪人侥幸从他们的客户盗用资金。流氓金融顾问甚至庞氏骗局和其他欺诈行为方案,因为他们的经纪公司没有注意。

Planmember证bob200体育券经营机构监察管辖(OSJs)和他们的许多经纪人制定自己的办公室没有任何现场监督。然而,这并不意味着Planmember获准逃避义务妥善监督他的活动。

但它不只是盗窃的流氓代理可以发生在监管松懈。过度集中,虚假陈述和遗漏,经纪人欺诈、销售之外,还可能出现违反和登记。所有的这些可能导致重大投资损失。

当老退休成为代理欺诈的受害者?

股票经纪人欺诈各类投资者显然是有害的。资深的投资者来说,不幸的是,尤其脆弱,常常会挣扎在经济复苏最成为犯罪的受害者。许多退休的人可能不再工作,并希望他们的储蓄,他们一生的积累,再加上一个好的财务顾问的帮助,会让他们舒适的生活(和处理任何紧急情况或医疗保健)的他们的生活。盗窃的经纪人不仅毁了他们的计划,也会引起巨大的情感和精神混乱。

这就是为什么它是如此的重要,如果你的受害者投资欺诈知识渊博的经纪人欺诈律师,你说谁知道如何追求赔偿经纪公司的监管松懈使你的损失。

在美国,牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas联系(800)259 - 9010今天。

你也可以跟德州代理欺诈律师如果你怀疑老金融滥用:

休斯顿:(936)251 - 0033

达拉斯:(214)613 - 5306