经纪公司Amerivet Securities bob200体育Inc.起诉FINRA涉嫌不当行为

Amerivet bob200体育Securities Inc.已提出起诉金融业监管机构的投诉。该经纪公司想弄清楚自我调节组织是否未能规范大型金融机构并参与“鲁ck”的投资策略。在哥伦比亚高等法院特区，Amerivet证券认为，它需要访问SRO的记录和书籍，以确定是否确实发生了不当行bob200体育为，导致去年的投资损失以及FINRA内的某些高管薪酬惯例。在7月31日的一封信中，芬拉拒绝交出文件。

Amerivet说，在2005年至2008年之间，FINRA未能监督和监管Lehman Bros. Inc.bob200体育美林林奇公司，斯坦福金融集团，Sky Capital Holdings Llc。及其其他大型会员公司。该经纪公司还指责FINRA鲁ck采取的投资策略极为风险，不适合“保存资本”。SRO购买了8.62亿美元的拍卖率证券是原告以示例为例的冒险合资企业。bob200体育2008年，FINRA报告说，损失相当于其5.68亿美元投资组合的26.5％。

Amerivet说，它认为Finra向Bernard Madoff进行了投资，要么遭受损失，要么可能与他们与他的投资有关的“回避”索赔。原告说，如果Finra一直在正确地完成工作，SRO将暴露并停止Madoff的庞氏骗局，而不是成为其受害者之一。

Amerivet说，FINRA像NASD一样超越了其高级管理人员。例如，在NASD和NYSE Regulation Inc.于2007年合并成为FINRA之后，NASD主席玛丽·沙皮罗（Mary Schapiro）的收入据称增长了57％。

Amerivet根据《特拉华州总公司法》第220条提出了索赔。

对FINRA的Amerivet投诉指控Madoff Investment，doquarterusa.net，2009年8月25日
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