FINRA想要Amerivet Securbob200体育ities Inc.的诉讼,要求检查SRO的记录被驳回
金融业监管局希望哥伦比亚特区上诉法院撤销华盛顿特区高级法院不驳回Amerivet Securities Inc.对SRO的诉讼的决定。bob200体育经纪交易商希望检查Finra的唱片和书籍。
Amerivet bob200体育Securities于2009年8月根据《特拉华州一般公司法》第220条提出了投诉,该法案使股东可以检查公司的记录和书籍,以实现“任何适当目的”。该经纪交易商表示,它需要检查FINRA的书籍和文件,以便揭露与SRO 2008年投资损失有关的公司不当行为,并据称夸大了行政薪酬惯例。
当我们的时候bob200体育证券欺诈律师一年多以前,我们指出,Amerivet指责FINRA未能监督和规范许多大型会员公司,包括Lehman Brothers,Merrill Lynch,Bernard L. Madoff Investment Investment Securities Inc.,Bear Stearns和Cobob200体育和斯坦福金融集团。经纪交易商还声称,FINRA鲁ck采取了不适合保留资本的高风险投资策略。(阅读我们以前的股票经纪欺诈博客文章为了了解更多信息。)上个月,约翰·莫特(John Mott)法官裁定赞成Amerivet,并指出,根据第220条,经纪人销售者宣称要进行检查的适当目的。