投资者律师的博客美国金融监管局要求美国证券公司驳回要求检查bob200体育监管局记录的诉讼
金融行业监管机构希望哥伦比亚特区上诉法院推翻哥伦比亚特区高等法院不驳回Amerivet证券公司对SRO的诉讼的决定。bob200体育经纪自营商想要检查FINRA的记录和账簿。
Amerivet bob200体育Securities于2009年8月根据《特拉华州普通公司法》第220条提起诉讼，该法律允许股东为"任何正当目的"查阅公司记录和账簿。这家经纪自营商表示，它需要检查FINRA的账簿和文件，以揭露SRO在2008年的投资损失和涉嫌过高高管薪酬方面的企业不当行为。
当我们的bob200体育证券欺诈的律师在一年多前的报道中，我们注意到Amerivet曾指控FINRA未能监督和管理其一些较大的成员公司，包括雷曼兄弟公司、美林证券公司、伯纳德L.马多夫投资证券公司、贝尔斯登公司和斯坦福金融集团。bob200体育该经纪自营商还声称，FINRA鲁莽地追求高风险投资策略，不适合保存资本。(阅读我们之前的股票经纪人欺诈博客帖子以了解更多。)上个月，法官约翰·莫特(John Mott)做出了有利于Amerivet的裁决，并指出，根据第220条的规定，这家经纪自营商声称其进行检查的正当目的。
在其驳回动议中，FINRA辩称，它应该获得完全的法律豁免权。此外，FINRA还表示，由于Amerivet无法对SRO提起衍生品诉讼，经纪自营商缺乏适当的目的来检查它想要查看的账簿。然而，当法院决定不驳回此案时，它指出，尽管FINRA不受与监管活动有关的要求损害赔偿的私人诉讼的影响，但这起诉讼并不是为了寻求赔偿。相反，它希望能够检查FINRA的记录。
相关网络资源:
经纪公司Amerivet证券公司bob200体育起诉FINRA涉嫌不当行为，股票经纪人欺诈博客，2009年8月26日