经纪公司Amerivet证券公司起诉FINRA因bob200体育涉嫌不当行为

Amerivet证bob200体育券公司已经起诉美国金融业监管局投诉。经纪公司想找出是否自律组织的监管大型金融机构失败,参加了“不计后果”的投资策略。在哥伦比亚特区高等法院,Amerivet证券认为,“它需要访问SRO”的记录和书籍来确定行为是否发生,导致bob200体育投资损失去年在美国金融业监管局和某些高管薪酬实践。在日期为7月31日的信中,FINRA拒绝交出文件。

Amerivet说,2005年和2008年之间FINRA未能监督和规范雷曼兄弟(Lehman bros . Inc .)贝尔斯登& Co .,伯纳德·l·麦道夫投资证券公司bob200体育美林(Merrill Lynch & Co。斯坦福金融集团,天空资本控股公司,和其他大的成员公司。经纪公司也指责美国金融业监管局的不顾一切地追求投资策略非常危险,不适合“资本保全。““SRO”购买8.62亿美元的标售利率证券是一个冒险的行为,原告被引用的例子。bob200体育2008年,美国金融业监管局报告损失其投资组合,相当于26.5%的5.68亿美元。

Amerivet表示,它相信FINRA伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)和投资遭受损失或可能“追回”条款索赔相关的投资。原告说,如果美国金融业监管局一直在做此项工作,地面读数就会暴露,停止了麦道夫的庞氏骗局而不是成为它的受害者之一。

Amerivet说,FINRA,像全美证券交易商协会,付给其高管。例如,在全美证券交易商协会和纽约证券交易所监管公司合并成为美国金融业监管局2007年,全美证券交易商协会主席玛丽•夏皮罗的收入增加了57%。

Amerivet使其声称每节220的特拉华州普通公司法。

Amerivet申诉FINRA称麦道夫投资,NoQuarterUSA.net, 2009年8月25日
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